2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(8)

　　91.证券登记结算采用全国( )的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须( )批准。

　　A.分散 B.集中统一 C.证券监管机构 D.证券公司

　　92.证券公司取得IB资格的条件下列说法正确的是( )。(本题1分)

　　A.全资拥有一家期货公司

　　B.或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格

　　C.控股一家期货公司

　　D.以上均正确

　　93.下列选项中属于货币证券的是( )。

　　A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D. 股票

　　94.2004年前后，证券公司长期积累的问题充分暴露，风险集中爆发，全行业生存与发展遭遇严峻的挑战。中国证监会对证券公司实施综合治理，其措施有( )。(本题1分)

　　A. 制定了创新类和规范类证券公司的评审标准，支持优质公司在风险可控、可测、可承受的前提下拓展业务空间

　　B. 普查摸清证券公司风险底数，清理挪用客户保证金、挪用客户债券、股东及关联方占用、违规委托理财和帐外经营等违规风险事项

　　C. 在维护市场和社会稳定的同时，积极稳妥地处置了31家高风险证券公司，并探索出多样化的重组并购模式

　　D. 改革国债回购、资产管理、自营等基本业务制度，建立证券公司财务信息披露和基本信息公示制度，完善以净资产为核心的风险监控和预警制度

　　95.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可以分为( )。

　　A. 上市证券 B. 非上市证券 C. 场内证券 D. 场外证券

　　96.下面关于私募证券的说法不正确的有( )。(本题1分)

　　A. 私募证券向少数特定的投资者发行

　　B. 私募证券审核条件较严格并采用公示制度

　　C. 私募证券向不特定的社会公众投资者公开发行

　　D. 私募证券审核条件较宽松，投资者也较少，不采用公示制度

　　97.债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下面关于债券市场的说法正确的有( )

　　A. 债券价格经常处于变动之中

　　B. 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时还本金并支付约定的利息

　　C. 债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间是债权债务关系

　　D. 债券市场交易的对象是债券

　　98.关于证券市场筹资——投资功能，下列说法中正确的是( )。

　　A. 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

　　B. 资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

　　C. 资金盈余者则可以通过买入证券而实现投资

　　D. 在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

　　99.证券投资基金是( )。 (本题1分)

　　A. 指通过公开发售基金份额筹集资金

　　B. 由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益

　　C. 以资产组合方式进行证券投资活动的基金

　　D. 可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　100.股票的性质主要包括( )

　　A. 股票是有价证券 B. 股票是要式证券

　　C. 股票是证权证券和资本证券 D. 股票是综合权利证券