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　　[选择题]

　　1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　正确答案是：C，

　　解析

　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

　　3、公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。

　　A.1%以上3%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.5%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　正确答案是：D，

　　解析

　　款是行政处罚的一种方式。由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　4、以下不得申请证券从业资格的是( )

　　A.已满20周年;本科

　　B.已满18周年;高中

　　C. 已满20周年;高中

　　D. 已满18周年;初中

　　正确答案是：D，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

　　5、违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以( )罚款。

　　A.3万元以上5万元以下

　　B.5万元以上10万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　正确答案是：D，

　　解析

　　违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　正确答案是：D，

　　解析

　　发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　7、关于上市公司收购的方式，说法错误的是()。

　　A.采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约期限内，不得采取要约定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票

　　B.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让

　　C.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在6日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　D.在未作出公告前不得履行收购协议

　　正确答案是：C，

　　解析

　　按 照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约 期限内，不得采取约定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协 议方式进行股权转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公 告。在未作出公告前不得履行收购协议。

　　8、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，其违法所得不足3万的，可处罚款( )万元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　正确答案是：A，

　　解析

　　未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　9、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是( )。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

　　C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　10、股份有限公司的财务会计报告应单在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅

　　11、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并发送审计报告，没有违法所得，可处罚款( )万元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得 或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚 款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作 经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。 (4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定 指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规 定的必备条款。(8)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。 (10)未按照规定提取一般风险准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会 计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。

　　12、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由()制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。 (3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　13、以下属于操纵证券市场的行为有( )

　　I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　IV.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制 的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　14、证券发行和交易需遵循“三公”原则，其中证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方属于()原则。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公开

　　D.审慎

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方属于公正原则。

　　15、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询师

　　C.理财规划师

　　D.证券投资顾问

　　正确答案是：D，

　　解析

　　向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为100万元。

　　17、以下关于公司的法人财产权的说法正确的是( )

　　A.公司的财产与股东的个人财产相分离

　　B.公司的财产与股东的个人财产相关联

　　C.公司以及股东以其全部资产对公司承担责任

　　D.公司及其股东以其部分资产对公司承担责任

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司以其全部财产对公司的债务承担责任;有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。C、D错误。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征。A正确，B错误。

　　18、证券公司变更公司章程重要条款应当经( )批准

　　A.证券公司股东会

　　B.证券业协会

　　C.证监会

　　D.证券监督管理机构

　　正确答案是：D，

　　解析

　　券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　19、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　20、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每两年

　　D.每月

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　21、公司合并的，应当自合并决议之日起()日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　A.二十

　　B.十五

　　C.十

　　D.五

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公司合并的，应当自合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　22、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额持有人参加。

　　A.70%

　　B. 50%

　　C.30%

　　D. 10%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表50%基金份额的持有人参加，方可召开。

　　23、()不可以申请参加证券从业资格考试。

　　A.本科学历

　　B.专升本

　　C.大专学历

　　D. 初中学历

　　正确答案是：D，

　　解析

　　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　24、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。

　　A.所在机构组织的培训

　　B.协会远程系统的培训

　　C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

　　D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

　　正确答案是：D，

　　解析

　　取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

　　25、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

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