第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　[组合型选择题]

　　51、融资融券业务客户的选择标准包括()。

　　I .工作状况

　　II. 账户状态

　　III. 信誉状况

　　IV. 关联关系

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　融资融券业务客户的选择标准包括：(1)从事证券交易时间。(2)账户状态。(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。

　　52、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向( )投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

　　I .证券公司

　　II. 公安机关

　　III. 证券业自律组织

　　IV. 国务院证券监督管理机构

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

　　53、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

　　I. 已取得证券从业资格

　　II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　III. 具备良好的诚信记录及职业操守

　　IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A.I 、II、 III

　　B.I、III 、IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)己取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

　　54、下列属于资金账户管理内容的是( )。

　　I. 证券账户的开户和销户

　　II. 资金账户的开户和销户

　　III. 开通客户交易委托品种

　　IV. 证券转托管

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

　　55、证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有()。

　　I. 明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　II. 解释期货交易的方式、流程及风险

　　III. 作获利保证、共担风险等承诺

　　IV. 作虚假宣传

　　A.I、 II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

　　56、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。

　　I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

　　II. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　III. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　IV. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　有 下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违反法律、行 政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导 或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　57、以下属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()

　　I 证券公司

　　II 期货公司

　　III中国证券业协会

　　IV 保险公司

　　A.I 、II

　　B.I 、II、 III

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　诱 骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人 员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货 交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成 本罪而成为本罪主体。

　　58、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。

　　I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

　　II. 进入证券公司的营业场所检查

　　III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　IV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.I 、III

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　国 务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有 关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文 件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　59、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是( )。

　　I. 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　II. 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　III. 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　IV. 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

　　A.I、 II 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　除 了I II III IV四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意 见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

　　60、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。

　　I. 国家工作人员

　　II. 证券交易所从业人员

　　III .证券业协会工作人员

　　IV .新闻传播媒介从业人员

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.III、 IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　61、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有( )。

　　I 客体要件

　　II 客观要件

　　III 主体要件

　　IV 主观要件

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

　　62、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。

　　I. 共益权

　　II. 自益权

　　III. 单独股东权

　　IV. 少数股东权

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　63、我国现行的证券市场法律主要有( )。

　　I.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　II.《中华人民共和国证券法》

　　III.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　IV.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 II

　　C.II、 III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　我 国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外， 《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

　　64、以下说法正确的是()。

　　Ⅰ 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　Ⅱ 公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利

　　Ⅲ 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

　　Ⅳ 滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　《中 华人民共和国公司法》规定：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法 人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地 位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式。包括股东权利、滥用公 司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象。包括其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果。包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损 害债权人利益。(4)滥用的责任。包括滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利 益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任。

　　65、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )。

　　I. 风险收益特征

　　II. 基本性质

　　III .发行依据

　　IV. 投资安排

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、II 、III

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

　　66、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

　　Ⅰ 融资融券证券账户

　　Ⅱ 融资专用资金账户

　　Ⅲ 客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ 信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收 账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　67、证券投资顾问不得通过()等公众媒体，做出买入或卖出持有具体证券的投资建议。

　　Ⅰ 广播

　　Ⅱ 电视

　　Ⅲ 网络

　　Ⅳ 报刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入或卖出持有具体证券的投资建议

　　68、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》中属于无法连续交易的情况是()。

　　I 交易、通信系统出现10分钟以上中断

　　II 行情发布系统出现10分钟以上中断

　　III 10%以上证券中断交易

　　IV 10%以上营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报

　　A.I、 II 、IV

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II、 III

　　D.III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等：

　　69、下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是()。

　　Ⅰ 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ 违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　(1) 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;(2)未经批准，擅自设立证券公司或者非法 经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30 万元以上60万元以下的罚款。(3)违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万 元以上30万元以下的罚款。(4)法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股 票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款;(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故 意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员 的，还应当依法给予行政处分。

　　70、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。

　　I. 责令改正

　　II .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　违 反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的 罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上 10万元以下的罚款。

　　71、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。

　　I. 真实、合法的资金和账户

　　II. 明确授权

　　III. 业务隔离

　　IV. 风险监控

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

　　72、非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　I 网络

　　II 公开劝诱

　　III 说明会

　　IV 公告

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II、 III、 IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　73、()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

　　I .证券公司的控股股东

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的监事

　　IV. 高级管理人员

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　下 列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董 事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行 人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员，其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其 他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证 券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政 法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　74、从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行()。

　　Ⅰ以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　Ⅲ所有客户统一进行管理

　　Ⅳ客户交易结算资金的存取，可以通过任意一商业银行办理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。

　　75、规范证券公司发行与承销业务的法律法规包括( )。

　　I. 《中华人民共和国证券法》

　　II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　III.《证券公司内部控制指引》

　　IV.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律。题中四个选项都正确。

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