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　　二、组合选择题

　　51.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括(　　)。

　　Ⅰ 商业银行

　　Ⅱ 国有企业

　　Ⅲ 民营企业

　　Ⅳ 证券交易所

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。

　　52.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送(　　)。

　　Ⅰ公司营业执照

　　Ⅱ 公司章程

　　Ⅲ 发起人协议

　　Ⅳ 代收股款银行的名称及地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　53.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(　　)行为。

　　Ⅰ代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅳ 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：A

　　解析：投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　54.证券公司向客户融资，应当使用(　　)。

　　Ⅰ自有资金

　　Ⅱ 自有证券

　　Ⅲ 依法取得处分权的证券

　　Ⅳ 依法筹集的资金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

　　55.金融期货的主要品种可以分为(　　)。

　　Ⅰ股指期货

　　Ⅱ 金属期货

　　Ⅲ 利率期货

　　Ⅳ 外汇期货

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　答案：B

　　解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　56.证券经纪业务运营管理的主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ 账户管理

　　Ⅱ 证券委托买卖

　　Ⅲ 清算交割

　　Ⅳ 投资者教育与适当性管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：证券经纪业务运营管理的主要内容包括：账户管理、 证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理

　　57.发行人应当就(　　)事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ 上市公司发行旧股

　　Ⅳ 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：

　　(1)首次公开发行股票并上市。

　　(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。

　　(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　58.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循(　　)原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　Ⅰ客观公正 Ⅱ 诚实信用

　　Ⅲ 平等 Ⅳ 自愿

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ

　　答案：A

　　解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　59.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　　)。

　　Ⅰ 融资融券证券账户

　　Ⅱ 融资专用资金账户

　　Ⅲ 客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ 信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：证券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　60.证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向(　　)提供风险监控报告。

　　Ⅰ 股东大会

　　Ⅱ 董事会

　　Ⅲ 实际控制人

　　Ⅳ 投资决策机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　61.下列尚未公开的信息中，(　　)属于内幕信息。

　　Ⅰ.公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动

　　Ⅱ.上市公司收购的有关方案

　　Ⅲ.公司股权结构的变化

　　Ⅳ.公司债务担保的重大变更

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动。

　　62.募集设立又被称为(　　)。

　　Ⅰ同时设立

　　Ⅱ 单纯设立

　　Ⅲ 渐次设立

　　Ⅳ 复杂设立

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　答案：B

　　解析：发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。

　　63.证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括(　　)。

　　Ⅰ《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ 《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　Ⅲ 《证券公司内部控制指引》

　　Ⅳ 《证券投资顾问业务暂行规定》

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

　　64.有限责任公司的董事会行使的职权包括(　　)。

　　Ⅰ执行股东会的决议

　　Ⅱ 制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ 决定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅳ 修改公司章程

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：

　　(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。

　　(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

　　65.为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有(　　)。

　　Ⅰ电话查询 Ⅱ 网上查询 Ⅲ 书面查询 Ⅳ 在营业场所公示

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　66.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ准确 Ⅱ 真实 Ⅲ 公正 Ⅳ 规范

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　67.(　　)对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　Ⅰ中国证监会

　　Ⅱ 中国证监会派出机构

　　Ⅲ 证券交易所

　　Ⅳ 中国证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　68.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列(　　)行为。

　　Ⅰ以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　Ⅱ 挪用客户资产

　　Ⅲ 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　Ⅳ 操纵市场

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：C

　　解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：

　　(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　69.股份有限公司的股东大会分为(　　)。

　　Ⅰ年会 Ⅱ 季度会

　　Ⅲ 月会 Ⅳ 临时会议

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　70.下列属于变相公开发行证券特征的有(　　)。

　　Ⅰ非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　Ⅱ 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　Ⅲ 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

　　Ⅳ 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：A

　　解析：Ⅳ项属于擅自公开发行证券的特征;ⅠⅡ Ⅲ 项属于变相公开发行证券的特征。

　　71.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有(　　)。

　　Ⅰ为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ 为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅲ 为多个客户办理定向资产管理业务

　　Ⅳ 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　72.基金销售机构包括(　　)。

　　Ⅰ中国证监会

　　Ⅱ 商业银行

　　Ⅲ 证券公司

　　Ⅳ 证券投资咨询机构

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　73.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作

　　Ⅳ.内幕交易

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券公司自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　74.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列哪些要求(　　)。

　　Ⅰ 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码

　　Ⅱ 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　Ⅲ 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　Ⅳ 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并符合下列监管要求：

　　(1)在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。

　　(2)将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。

　　(3)遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

　　(4)公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。

　　(5)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　(6)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证券监督管理委员会及其派出机构投诉、举报。

　　(7)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

　　(8)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　75.下列属于证券投资顾问服务的是(　　)。

　　Ⅰ热点分析 Ⅱ 买卖时机

　　Ⅲ 证券选择 Ⅳ 风险提示

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：C

　　解析：证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。

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