点击查看：2018年10月证券从业《法律法规》提分试卷及答案汇总

　　以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务(　　)个以上完整会计年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

　　2[单选题] 证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券法》第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　3[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　4[单选题] 证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

　　5[单选题] 合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户(　　)个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十七条规定，合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户五个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

　　6[单选题] 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的(　　)个交易日内办理完毕。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

　　7[单选题] (　　)是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　8[单选题] 收购期限届满后(　　)日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

　　9[单选题] 合格投资者应在首次获批投资额度后(　　)个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。

　　10[单选题] 任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司(　　)以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

　　11[单选题] (　　)是证券公司证券自营业务的最高决策机构。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

　　12[单选题] 合格投资者应在每个会计年度结束后(　　)个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十四条规定，合格投资者应在每个会计年度结束后四个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

　　13[单选题] 证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　　)年检查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　14[单选题] 证券研究报告可以采用的形式是(　　)。

　　A.只能是书面形式

　　B.仅电子文件形式

　　C.书面或者电子文件形式

　　D.既不是书面形式也不是电子文件形式

　　参考答案：C

　　参考解析： 《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

　　15[单选题] 以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第五十二条规定，以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的三分之一;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保;被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

　　16[单选题] 合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的，应在信息变更后(　　)个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变更登记。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定，合格投资者组织机构代码、机构名称、营业场所、营业执照注册号等基本信息发生变更的，应在信息变更后五个工作日内持相关变更材料到其注册所在地外汇局办理基本信息变更登记。

　　17[单选题] 符合条件的资金融人方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于(　　)。

　　A.股票抵押回购

　　B.股票质押回购

　　C.股票约定回购

　　D.股票报价回购

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　18[单选题] 证券营业部负责人应当每_________年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于_________个工作日。(　　)

　　A.3;10

　　B.5;15

　　C.3;15

　　D.5;10

　　参考答案：A

　　参考解析：《关于加强证券经纪业务管理的规定》规定，证券营业部负责人应当每三年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于十个工作日。

　　19[单选题] 有限责任公司设监事会，其成员不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。

　　20[单选题] 已取得投资额度的合格投资者，如(　　)年内未能有效使用投资额度，国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条规定，已取得投资额度的合格投资者，如两年内未能有效使用投资额度，国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。合格投资者不得转让或转卖投资额度。

　　21[单选题] 中国证监会在受理豁免申请后(　　)个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第六十二条规定，中国证监会在受理豁免申请后二十个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定;取得豁免的，收购人可以完成本次增持行为。

　　22[单选题] 《基金法》于(　　)起实施。

　　A.2003年10月28日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2014年12月25日

　　参考答案：C

　　参考解析： 《基金法》于2013年6月1日起施行。

　　23[单选题] 独立基金销售机构申请基金销售业务资格时，其取得基金从业资格的人员不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当取得基金从业资格的人员不少于十人。

　　24[单选题] 有限责任公司监事会中职工代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》第五十一条规定，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　25[单选题] 上市公司向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者以外的投资者非公开发行优先股，中国证监会应当责令改正，并可以自确认之日起在(　　)个月内不受理该公司的发行优先股申请。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　参考答案：C

　　参考解析： 《优先股试点管理办法》第六十三条规定，上市公司、非上市公众公司向本办法规定的合格投资者以外的投资者非公开发行优先股，中国证监会应当责令改正，并可以自确认之日起在三十六个月内不受理该公司的发行优先股申请。

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