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　　76[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅳ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第三十八条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①获利或者避免损失数额累计在五万元以上的;②造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的;③致使交易价格和交易量异常波动的;④其他造成严重后果的情形。

　　77[单选题] 信息公开的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.上市公告书

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.年度报告

　　Ⅳ.临时报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　78[单选题] 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.姓名

　　Ⅱ.从业资质证明

　　Ⅲ.年龄

　　Ⅳ.所在营业网点

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第十条规定，基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　79[单选题] 《证券法》第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.收购人的名称、住所

　　Ⅱ.收购人关于收购的决定

　　Ⅲ.收购公司的经营状况

　　Ⅳ.被收购的上市公司名称

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

　　80[单选题] 证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有(　　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　Ⅳ.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　81[单选题] 下列关于有限责任公司设立的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.一人有限责任公司章程由股东制定

　　Ⅱ.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额

　　Ⅲ.有限责任公司股东只可以用货币出资

　　Ⅳ.股东不按照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项说法错误，《公司法》第二十七条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　82[单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.平等原则

　　Ⅱ.自愿原则

　　Ⅲ.诚实信用原则

　　Ⅳ.适当性原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第五条规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　83[单选题] 36个月内不得转让上市公司股份的情形有(　　)。

　　Ⅰ.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

　　Ⅱ.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

　　Ⅲ.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足6个月

　　Ⅳ.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条规定，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起十二个月内不得转让;属于下列情形之一的，三十六个月内不得转让：①特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;②特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权;③特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足十二个月。

　　84[单选题] 下列关于金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算或者提供贷款的法律责任的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.由中国人民银行责令改正

　　Ⅱ.没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第二十四条规定，金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算或者提供贷款的，由中国人民银行责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得的，处十万元以上五十五万以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　85[单选题] 合格境外机构投资者的托管人应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.保管合格投资者托管的全部资产

　　Ⅱ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

　　Ⅲ.监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告

　　Ⅳ.每个会计年度结束后1个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十三条规定，托管人应当履行下列职责：①保管合格投资者托管的全部资产;②办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;③监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告;④在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益两个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况;⑤每月结束后八个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况;⑥每个会计年度结束后三个月内，编制关于合格辑责者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局;⑦保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于二十年;⑧根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;⑨中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

　　86[单选题] 分析师应当遵循的执业原则有(　　)。

　　Ⅰ.独立

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券分析师执业行为准则》第四条规定，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

　　87[单选题] 基金托管人应当履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产设置同一账户

　　Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅱ项说法错误，《基金法》第三十七条规定，基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　88[单选题] 下列关于公司合并的说法，错误的是(　　)。

　　Ⅰ.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方不用解散

　　Ⅱ.债权人自接到合并通知书之日起60日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保

　　Ⅲ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　Ⅳ.公司应当自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项说法错误，两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散;Ⅱ项说法错误，债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到合并通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保;Ⅳ项说法错误，公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　89[单选题] 申请设立期货公司，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅱ.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　Ⅲ.注册资本最低限额为人民币2 000万元

　　Ⅳ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币三千万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力。信誉良好，最近三年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　90[单选题] 股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情况包括(　　)。

　　Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的

　　Ⅲ.其他股东损害其利益，造成其重大损失的

　　Ⅳ.公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》第七十四条规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的;②公司合并、分立、转让主要财产的;③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　91[单选题] 财务顾问应当对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相应承诺。这些承诺有(　　)。

　　Ⅰ.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　Ⅱ.有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅲ.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　Ⅳ.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十六条规定，财务顾问应当在充分尽职调查和内部核查的基础上，按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出以下承诺：①已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异;②已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求;③有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;④有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见;⑤在与委托人接触后到担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施。严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。

　　92[单选题] 在股票质押回购中，购回交易的申报要素包括(　　)。

　　Ⅰ.购回交易金额

　　Ⅱ.购回交易日

　　Ⅲ.购回方式

　　Ⅳ.初始交易合同序号

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第三十四条规定，购回交易的申报要素包括：申报时间、合同序号(含证券公司股票质押回购指定交易单元代码、申报日期、融入方所在营业部识别码、申报流水号)、融入方证券账户号码、融入方交易单元代码、融出方证券账户号码、融出方交易单元代码、交易类型、购回交易金额、购回交易日、购回方式(提前购回、到期购回或延期购回)、初始交易合同序号等。

　　93[单选题] 期货公司向客户收取的保证金可划转的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金

　　Ⅱ.为客户交存保证金

　　Ⅲ.为客户支付税款

　　Ⅳ.为客户支付手续费

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　94[单选题] 以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

　　Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

　　Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

　　Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条规定，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。

　　95[单选题] 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　Ⅱ.查阅与被调查事件有关的财产权登记等资料，但是不允许复制

　　Ⅲ.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　Ⅳ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长至三十个交易日。⑧法律、行政法规规定的其他措施。

　　96[单选题] 在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中，认定为不予行政处罚的考虑情形有(　　)。

　　Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

　　Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

　　Ⅳ.任职时间短、不了解情况的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的;②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的;③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的;④其他需要考虑的情形。

　　97[单选题] 下列关于公司设立登记的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司营业执照应当载明的重要事项只有公司的名称、住所、注册资本

　　Ⅱ.依照公司法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样

　　Ⅲ.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

　　Ⅳ.公司法定代表人变更，应当办理变更登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ项说法错误，公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

　　98[单选题] 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学位证书

　　Ⅲ.学历证书

　　Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②身份证;③学历证书;④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;⑥中国证监会要求报送的其他材料。

　　99[单选题] 市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(　　)交易日的公司股票交易均价之一。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.40

　　Ⅲ.60

　　Ⅳ.120

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之十。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日的公司股票交易均价之一。

　　100[单选题] 从业人员不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅱ.单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑪中国证监会、协会禁止的其他行为。

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