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　　以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 股份有限公司的股东以其(　　)为限对公司承担责任。

　　A.公司全部财产

　　B.公司部分财产

　　C.认缴的出资额

　　D.认购的股份

　　参考答案：D

　　参考解析： 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　2[单选题] 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、(　　)万元以下罚款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、三万元以下罚款。

　　3[单选题] 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析：诚信信息的基本信息长期有效，奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　4[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明未来(　　)个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第十七条规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的百分之二十但未超过百分之三十的，应当编制详式权益变动报告书，在在详式权益变动报告书中列明未来十二个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。

　　5[单选题] 在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《转融通业务监督管理试行办法》第五十条规定，证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于二十年。

　　6[单选题] 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

　　7[单选题] 非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向(　　)履行登记手续。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.证券业协会

　　D.基金行业协会

　　参考答案：D

　　参考解析： 《基金法》第九十条规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

　　8[单选题] (　　)是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

　　A.结算

　　B.交割

　　C.平仓

　　D.涨跌停板

　　参考答案：C

　　参考解析： 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

　　9[单选题] 有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起(　　)个工作日内出具诚信报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《中国证券业协会诚信管理办法》第二十二条规定，查询申请符合本办法第二十一条规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起十个工作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告前，应签署合法使用所查询诚信信息并保密的承诺书。

　　10[单选题] 股份有限公司的股东大会应当每年召开(　　)次年会。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》第一百条规定，股份有限公司的股东大会应当每年召开一次年会。

　　11[单选题] 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于五年。

　　12[单选题] 信息查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析： 《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定，查询记录自该记录生成之日起保存五年。

　　13[单选题] 自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在(　　)个月内发行股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第五十条规定，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在六个月内发行股票;超过六个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

　　14[单选题] 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

　　15[单选题] 证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起七个工作日内，报送月度报告。

　　16[单选题] 以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司(　　)以上的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

　　17[单选题] 从业人员在执业过程中，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后(　　)日内向协会报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券业从业人员资格管理办法》第十六条规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。

　　18[单选题] 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券业从业人员资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

　　19[单选题] 保荐机构应当于每年(　　)月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十二条规定，保荐机构应当于每年四月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　20[单选题] (　　)是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

　　A.结算

　　B.交割

　　C.平仓

　　D.涨跌停板

　　参考答案：A

　　参考解析： 结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

　　21[单选题] 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是(　　)。

　　A.证券赞助推销

　　B.证券包销

　　C.证券代销

　　D.证券投标承销

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券法》第二十八条规定，证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式;证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　22[单选题] 证券交易所、证券登记结算机构应当(　　)将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三十二条规定，证券交易所、证券登记结算机构应当每日将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。

　　23[单选题] 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(　　)的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过百分之七，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过百分之七的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

　　24[单选题] 有限责任公司的股东以其(　　)为限对公司承担责任。

　　A.公司全部财产

　　B.公司部分财产

　　C.认缴的出资额

　　D.认购的股份

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第三条规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。

　　25[单选题] 证券公司应当在每年度结束之日起(　　)个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十六条规定，证券公司应当在每年度结束之日起三个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

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