首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 市场基本法律法规 > 正文

2018年证券从业《法律法规》备考练习题及答案(9)

来源:考试吧 2018-1-8 14:46:01 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年证券从业《法律法规》备考练习题及答案(9)”供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”!
第 1 页:单项选择题
第 2 页:多项选择题
第 3 页:判断题

  点击查看:2018年证券从业《法律法规》备考练习题及答案汇总

  单项选择题

  第1题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

  【正确答案】 B

  【答案解析】 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。

  第2题通过基金销售人员从业考试即()一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

  A.《证券市场基础知识》

  B.《证券投资基金》

  C.《证券交易》

  D.《证券投资基金销售基础知识》

  【正确答案】 D

  【答案解析】 通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

  第3题个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。

  A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

  B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

  D.未负有数额较大到期未清偿的债务

  【正确答案】 C

  【答案解析】 个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

  第4题保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  【正确答案】 D

  【答案解析】 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

  第5题中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  【正确答案】 B

  【答案解析】 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求,中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

  第6题诚信信息以()形式保存。

  A.电子文档

  B.纸质文档

  C.电子文档和纸质文档

  D.以上均正确

  【正确答案】 A

  【答案解析】 诚信信息以电子文档形式保存。

  第7题查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

  【正确答案】 C

  【答案解析】 查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

  第8题证券经纪人可以是()。

  A.自然人

  B.机构

  C.团体

  D.以上均正确

  【正确答案】 A

  【答案解析】 证券经纪人是自然人,不能是机构或团体。

  第9题客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  【正确答案】 C

  【答案解析】 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

  第10题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向()说明,并提出合理处理利益冲突的建议。

  A.所在机构的管理层

  B.行业自律组织

  C.监管机构

  D.国家司法机关

  【正确答案】 A

  【答案解析】 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向所在机构的管理层说明,并提出合理处理利益冲突的建议。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关
了解2018证从报考资讯
下载2018核心考点讲义
了解2018各科通关技巧
下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

1 2 3 下一页

  相关推荐

  2018年证券从业资格考试必做试题汇总(统考)

  2018年证券从业资格考试复习资料汇总(各科目)

  考试吧特别策划:2018证券从业资格考试报考指南

  2018证券从业资格报名时间2018证券从业资格考试时间

  关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试!

  历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载热点文章

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wangmeng