首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 市场基本法律法规 > 正文

2018证券从业《市场基本法律法规》基础练习题(4)

来源:考试吧 2017-12-19 11:03:44 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018证券从业《市场基本法律法规》基础练习题(4)”供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”!
第 1 页:选择题
第 2 页:参考答案

  点击查看:2018证券从业《市场基本法律法规》基础练习题汇总

  证券市场典型违法违规行为及法律责任

  一、单项选择题

  1、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是( )。

  A、涉及人数较少、规模较小

  B、手段隐蔽

  C、蔓延速度快

  D、欺骗性强

  2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述错误的是( )。

  A、本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

  B、本罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体

  C、本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪

  D、本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

  3、以下不属于非法金融业务活动的是( )。

  A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

  B、未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资

  C、非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖

  D、制造、贩卖假币金额巨大

  4、在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是( )。

  A、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

  B、知情程度和态度

  C、职务、具体职责及履行职责情况

  D、工作经历

  5、《中华人民共和国证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。

  A、董事会

  B、监事会

  C、股东大会

  D、证监会

  6、根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

  A、5;1万元以上10万元以下

  B、3;3万元以上10万元以下

  C、5;1万元以上20万元以下

  D、3;3万元以上20万元以下

  7、( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  A、利用未公开信息交易罪

  B、诱骗投资者买卖证券罪

  C、金融诈骗罪

  D、窃取内幕信息罪

  8、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括( )。

  A、证券交易成交额累计在50万元以上的

  B、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

  C、获利或者避免损失数额累计在20万元以上的

  D、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

  9、虚假陈述的行为按( )可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

  A、证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

  B、信息公开的对象不同

  C、行为主体的角度

  D、行为主体的性质

  10、( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

  A、金融诈骗罪

  B、背信运用受托财产罪

  C、诱骗投资者买卖证券罪

  D、泄露内幕信息罪

  二、组合型选择题

  1、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有( )。

  Ⅰ.涉及人数较少、规模较小

  Ⅱ.手段隐蔽

  Ⅲ.蔓延速度快

  Ⅳ.欺骗性强

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述正确的有( )。

  Ⅰ.本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

  Ⅱ.本罪的主体主要是个人

  Ⅲ.本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪

  Ⅳ.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

  A、Ⅰ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ

  3、下列关于非法集资类犯罪的犯罪构成,说法正确的有( )。

  Ⅰ.犯罪主体为单位

  Ⅱ.犯罪主观方面是故意

  Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序

  Ⅳ.犯罪客观表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  4、关于违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定的说法正确的是( )。

  Ⅰ.发生信息披露违法行为的,依照法律、行政法规、规章规定,对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任,但其能够证明已尽忠实、勤勉义务,没有过错的除外。

  Ⅱ.信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程,载明职责分工和职责履行情况的材料,相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错

  Ⅲ.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系,包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责,组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员

  Ⅳ.有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使,未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,在认定信息披露义务人责任的同时,应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  5、《中华人民共和国证券法》规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,应( )。

  Ⅰ.责令改正

  Ⅱ.予以警告

  Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

  Ⅳ.并处以3万元以上30万元以下的罚款

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的叙述正确的是( )。

  Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为

  Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪

  Ⅲ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚假信息的内容,同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、期货交易,从而遭受经济损失

  Ⅳ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为

  A、Ⅰ

  B、Ⅰ、Ⅱ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  7、根据《中华人民共和国刑法》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处( )。

  Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

  Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

  Ⅲ.并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

  Ⅳ.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  8、根据《中华人民共和国刑法》规定,证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处( )。

  Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

  Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

  Ⅲ.并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

  Ⅳ.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅳ

  9、根据《中华人民共和国刑法》的规定,单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,刑罚为( )。

  Ⅰ.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金

  Ⅱ.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金

  Ⅲ.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

  Ⅳ.情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ

  10、虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为( )。

  Ⅰ.一级市场中的虚假陈述

  Ⅱ.针对公众的虚假陈述

  Ⅲ.二级市场中的虚假陈述

  Ⅳ.针对证券监督管理机构的虚假陈述

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  11、关于背信运用受托财产罪的犯罪构成叙述正确的是( )。

  Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

  Ⅱ.客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为

  Ⅲ.犯罪主体是一般主体

  Ⅳ.主观方面表现为故意或者过失,一般是为了获取非法利润

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ

  D、Ⅲ、Ⅳ

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关
了解2018证从报考资讯
下载2018核心考点讲义
了解2018各科通关技巧
下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

  相关推荐

  考试吧特别策划:2018证券从业资格考试报考指南

  2018证券从业资格报名时间报名流程报名入口

  2018证券从业资格考试时间考试科目考试大纲

  2018证券从业各科目备考资料各科目精选试题

  关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试!

  历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载热点文章

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wangmeng