点击查看：2017年12月证券从业《法律法规》冲刺模拟卷汇总

　　一、选择题

　　1.下列不属于操纵市场行为的有()。

　　A. 利用信息优势联合操纵证券交易价格

　　B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

　　C. 通过企业合并，利用关联企业的资源优势

　　D. 集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第77条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

　　2.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和()。

　　A. 隐私信息

　　B. 有限公开信息

　　C. 半公开信息

　　D. 非公开信息

　　正确答案：B

　　解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　3.以下关于保荐代表人执业行为规范的说法错误的是()。

　　A. 保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　B. 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

　　C. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

　　D. 保荐代表人履行保荐职责可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　正确答案：A

　　解析：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

　　4.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。

　　A. 新进入上市公司的董事、监事

　　B. 新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

　　C. 上市公司收购人

　　D. 新进入上市公司的实际控制人的主要负责人。

　　正确答案：C

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第23条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。

　　5.下列不属于证券经纪业务特点的是()。

　　A. 证券经纪商的中介性

　　B. 业务对象的广泛性

　　C. 客户资料的保密性

　　D. 证券数据的透明性

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

　　6.证券业财务与会计人员不得( )。

　　A. 对协会纪律处分决定不服，向协会申请复议

　　B. 丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　C. 直接退回记载不完整的原始凭证

　　D. 经授权动用本单位资金

　　正确答案：B

　　解析：财务与会计人员禁止从事以下行为：①承担与本职岗位有冲突的工作;②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息;④未经授权动用本单位的资金、财产：⑤擅自修改或危害本单位的财务系统;⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;⑧法律法规或自律规则规定的其他行为。

　　7.关于证券承销，下列说法错误的是()。

　　A. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

　　B. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

　　C. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　D. 证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留

　　正确答案：A

　　解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。

　　8.下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是()。

　　A. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

　　B. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　C. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

　　D. 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人履历

　　正确答案：D

　　解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。不需要个人履历。

　　9.股份有限公司公开发行公司债券的，至少最近()年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 2

　　D. 1

　　正确答案：A

　　解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。

　　10.私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括()。

　　A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　B. 基金募集账户和基金清算账户

　　C. 采取委托管理的，应当报送委托管理协议

　　D. 基金合同、公司章程或者合伙协议

　　正确答案：B

　　解析：私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料包括：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;④基金业协会规定的其他信息。

　　11.有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担()。

　　A. 经营责任

　　B. 连带责任

　　C. 有限责任

　　D. 无限责任

　　正确答案：C

　　解析：无论是有限责任公司,还是股份有限公司,都是依法成立的企业法人;股东都负有限责任;公司均以其全部资产对债务承担责任。

　　12.以下关于上市交易申请的说法，错误的是()。

　　A. 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

　　B. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C. 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

　　D. 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　正确答案：B

　　解析：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

　　13.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B. 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

　　C. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

　　D. 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。故选项A正确。根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据《证券公司内部控制指引》第47条的规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D不正确。

　　14.关于欺诈发行股票、债券的行为，下列说法正确的是()。

　　A. 以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担刑事责任

　　B. 以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担行政责任

　　C. 仅发行人承担行政责任，发行人控股股东不承担

　　D. 欺诈发行股票、债券罪构成单位犯罪时，采取单罚制

　　正确答案：A

　　解析：《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。单位犯罪的实行双罚。

　　15.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()倍以上()以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。

　　A. 一，三

　　B. 两，五

　　C. 两，三

　　D. 一，五

　　正确答案：D

　　解析：没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　16.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向()办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

　　A. 证监会派出机构

　　B. 证券交易所

　　C. 证券业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：C

　　解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　17.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

　　A. 责令改正

　　B. 没收违法所得

　　C. 处以30万元以上60万元以下的罚款

　　D. 撤销相关业务许可

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　18.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全()制度。

　　A. 上市管理

　　B. 投资咨询业务管理

　　C. 证券经纪业务管理

　　D. 证券监督管理

　　正确答案：C

　　解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　19.证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()。

　　A. 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　B. 询问证券公司的董事、监事、工作人员

　　C. 进入证券公司的办公场所进行检查

　　D. 罚款

　　正确答案：D

　　解析：国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　20.被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正确答案：D

　　解析：协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　21.证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。

　　A. 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　C. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　22.关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件，下列说法错误的是()。

　　A. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　B. 已取得证券从业资格

　　C. 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D. 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

　　正确答案：D

　　解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

　　23.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括()。

　　A. 撤销证券从业资格

　　B. 处以5万元的罚款

　　C. 处以9万元的罚款

　　D. 一律给予行政处分

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　24.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，不属于禁止性行为的是()。

　　A. 保障收益

　　B. 告知证券投资顾问服务的内容和方式

　　C. 代客户投资决策

　　D. 代客户承担投资风险

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　25.在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以()为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　A. 证券登记结算机构

　　B. 证券公司

　　C. 客户

　　D. 证券金融公司

　　正确答案：B

　　解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

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