>>>关注万题库证券从业资格考试微信，下载考前预测试题！

　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

　　点击查看：2018年9月证券从业《基础知识》考前11天冲刺题

　　1.1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )

　　A. 注册制

　　B. 审批制

　　C. 保荐制

　　D. 核准制

　　正确答案：B

　　解析：1993年4月25日，国务院颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》，这是我国证券市场的首部条例，标志着审批制的正式确立。在1993年及之后的5年里，我国的证券发行审核制度依照《公司法》的相关条例，开始实行严格的审批制。

　　2.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

　　A. 长期稳定

　　B. 中短期

　　C. 短期

　　D. 中期

　　正确答案：A

　　解析：对股份有限公司而言，发行优先股票可以清偿公司债务，能够筹集长期稳定的公司股本。

　　3.目前不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

　　A. 社保基金

　　B. 主权财富基金

　　C. 合格境内机构投资者

　　D. 合格境外机构投资者

　　正确答案：B

　　解析：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

　　4.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A. 客户风险

　　B. 产品规模

　　C. 产品收益

　　D. 产品分级

　　正确答案：D

　　解析：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　5.下列关于私募基金的说法，错误的是()。

　　A. 投资金额要求较高

　　B. 可以进行公开的发售和宣传

　　C. 风险较高

　　D. 运作灵活

　　正确答案：B

　　解析：私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。投资金额要求高，风险较大，在运作上具有较大灵活性，所受到的限制和约束也较少。故选B。

　　错题反馈隐藏答案查教材取消收藏查看笔记

　　6.我国证券市场监管部门的主要手段是( )。

　　A. 自律手段

　　B. 经济手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　正确答案：D

　　解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　7.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当有( )万元以上的注册资本。

　　A. 100

　　B. 50

　　C. 200

　　D. 300

　　正确答案：A

　　解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

　　8.国务院证券监督管理机构由()组成。

　　A. 中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　B. 中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　C. 中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D. 中国证券监督管理委员会和证券交易所

　　正确答案：C

　　解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　9.中国证监会在上海、深圳等地设立( )个稽查局。

　　A. 9

　　B. 7

　　C. 6

　　D. 8

　　正确答案：A

　　解析：中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。

　　10.一般的股票从某种意义上说是( )，因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的。

　　A. 永久的

　　B. 长期的

　　C. 中长期的

　　D. 暂时的

　　正确答案：A

　　解析：一般的股票从某种意义上说是永久的，因为它的有效期限是与股份公司的存续期并存的。

　　11.累积优先股是指( )股息累积发放的优先股。

　　A. 历年

　　B. 上一年

　　C. 下一年

　　D. 当年

　　正确答案：A

　　解析：累积优先股是指历年股息累积发放的优先股。股份公司发行累积优先股的目的主要是保障优先股股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。

　　12.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 40%

　　D. 30%

　　正确答案：D

　　解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：①单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。同时，境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

　　13.下列不属于创业板市场功能的是()。

　　A. 承担风险资本的退出窗口作用

　　B. 促进产业升级

　　C. 优化资源配置

　　D. 有“宏观经济晴雨表”之称

　　正确答案：D

　　解析：创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

　　14.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过( )的方式全部收回。

　　A. 贷款

　　B. 租金

　　C. 分红

　　D. 股权

　　正确答案：B

　　解析：在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过租金的方式全部收回。

　　15.在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币5 0 0万元，或管理资产不少于人民币( )亿元的条件。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正确答案：A

　　解析：为了满足各类私募产品报价转让交易的复杂性，报价系统进行了多项流程创新，比如舍弃传统的会员制，改用参与人制度。所谓参与人制度，主要是指最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币1亿元的合规金融机构与企业，可以作为报价系统参与人进行投资、创设产品发行、产品展示与代理交易等。

　　16.资产评估机构需要建立( )和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。

　　A. 质量控制制度

　　B. 资质控制制度

　　C. 风险控制制度

　　D. 信息保密制度

　　正确答案：A

　　解析：资产评估机构申请证券评估资格条件之一：质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

　　17.在资金量有限的情况下，可以通过投资( )来做到组合投资、分散风险。

　　A. 期货

　　B. 债券

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正确答案：C

　　解析：证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。

　　18.相对于普通股，优先股的特征不包括( )。

　　A. 剩余资产优先分配

　　B. 股息派发优先

　　C. 一般有表决权

　　D. 一般股息率固定

　　正确答案：C

　　解析：优先股股东通常没有投票权。

　　19.目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。

　　A. 审批制和注册制

　　B. 保荐制和注册制

　　C. 审批制和核准制

　　D. 核准制和注册制

　　正确答案：D

　　解析：目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。另一种是市场主导型，即注册制。

　　20.( )年7月，深圳证券交易所正式开业。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　正确答案：C

　　解析：1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

　　21.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A. 行政指令机制

　　B. 均分机制

　　C. 固定对价机制

　　D. 平衡协商机制

　　正确答案：D

　　解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份被区分为非流通股和普通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异。

　　22.我国现阶段采取的融资方式是()。

　　A. 直接融资为主，间接融资为辅

　　B. 完全直接融资

　　C. 直接融资与间接融资同等地位

　　D. 间接融资为主，直接融资为辅

　　正确答案：D

　　解析：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

　　23.上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是()。

　　A. 配股

　　B. 可转换公司债券

　　C. 公开增发

　　D. 定向增发

　　正确答案：D

　　解析：上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是定向增发。

　　24.下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是()。

　　A. 优点是计算简便

　　B. 在计算时考虑了权数

　　C. 发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　D. 以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　正确答案：B

　　解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。简单算术股份平均数的优点是计算简便，但也存在两个缺点：①发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;②在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的对股票市场有不同影响这一得要因素。简单算术股价平均数的这两点不足，可以通过加权股价平均数和修正股价平均数来弥补。

　　25.港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

　　A. 人民币

　　B. 美元

　　C. 港币

　　D. 欧元

　　正确答案：A

　　解析：港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2018证从报考资讯

下载2018核心考点讲义

了解2018各科通关技巧

下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年9月证券从业资格考试考前必做试题汇总

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　关注万题库证券从业资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载