首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 金融市场基础知识 > 正文

2018年9月证券从业《基础知识》考前冲刺试题(3)

来源:考试吧 2018-8-13 15:06:02 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年9月证券从业《基础知识》考前冲刺试题(3)”供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!
第 1 页:选择题
第 3 页:组合选择题

  >>>关注万题库证券从业资格考试微信,下载考前预测试题!

  >>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

  点击查看:2018年9月证券从业《基础知识》考前冲刺试题汇总

  一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求,不选、错选均不得分

  (1) 中长期资金市场又称为( )。

  A: 初级市场

  B: 货币市场

  C: 资本市场

  D: 次级市场

  答案:C

  解析:资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场,包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

  (2) 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。

  A: 价格优先、时间优先

  B: 价格优先、客户优先

  C: 时间优先、价格优先

  D: 时间优先、客户优先

  答案:D

  解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

  (3)我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市,其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。

  A: 4000

  B: 5000

  C: 3000

  D: 1000

  答案:B

  (4) 按照基础工具划分,金融衍生品可分为( )。

  A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

  B: 场内交易工具、场外交易工具

  C: 远期、期货、期权和互换

  D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

  答案:A

  解析:按照基础衍生工具划分,金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具,如股指期货等),货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

  (5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 4

  答案:C

  解析:中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍,期限在1年(含)以上。

  (6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )

  询价的方式确定股票发行价格。

  A: 保险公司

  B: 财务公司

  C: 个人投资者

  D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者

  答案:D

  解析:自2005年1月1日起,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(指符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。

  (7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同,股票分为普通股股票和( )股票。

  A: 国家股

  B: 法人股

  C: 优先股

  D: 记名股

  答案:C

  解析: 根据股东享有权利和承担风险大小的不同,股票分为普通股股票和优先股股票。

  (8) 股票是由股份公司发行,表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。

  A: 所有权

  B: 债权

  C: 债务

  D: 优先受偿权

  答案:A

  解析: 股票是由股份公司发行,表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。

  (9) 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。

  A: 时间

  B: 连续

  C: 协商

  D: 集合

  答案:D

  解析: 在我国开盘价是集合竞价的结果。

  (10) LIBOR指的是( )。

  A: 美国联邦基金利率

  B: 伦敦银行同业拆借利率

  C: 香港银行同业拆借利率

  D: 上海银行间同业拆放利率

  答案:B

  解析:在国际货币市场上,最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1ⅠBOR)。

  (11) 一般而言,按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。

  A: 普通债券、普通股票、国债

  B: 国债、普通债券、普通股票

  C: 普通股票、国债、普通债券

  D: 普通股票、普通债券、国债

  答案:B

  解析:一般而言,高风险总是伴随着高收益。国债的风险最小,其收益也最低:股票风险最大.收益最高。

  (12) 金融期权的要素不包括( )。

  A: 标的资产

  B: 执行价格

  C: 利率

  D: 期权费

  答案:C

  解析: 利率不属于金融期权的要素。

  (13) 次级债务是指由银行发行的,固定期限( ),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A: 不低于5年(包括5年)

  B: 不低于3年(包括3年)

  C: 不低于5年(不包括5年)

  D: 不低于3年(不包括3年)

  答案:A

  解析:根据《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》的规定,次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于5年(含5年),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  (14) 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

  A: 20%

  B: 30%

  C: 40%

  D: 50%

  答案:C

  解析: 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。

  (15) 基金托管费是支付给( )的费用。

  A: 基金托管人

  B: 基金管理人

  C: 证券监督管理机构

  D: 基金持有人

  答案:A

  解析: 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。

  (16) 商业银行发行金融债券,其核心资本充足率不低于( )。

  A: 8%

  B: 5%

  C: 4%

  D: 2%

  答案:C

  (17) 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。

  A: 反方向

  B: 同方向

  C: 无关

  D: 相关性低

  答案:B

  解析:就指数基金而言,其投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时,基金收益增加;反之,收益减少。可见,指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向。

  (18) 在票面上不规定利率的债券是( )。

  A: 浮动利率债券

  B: 附息债券

  C: 贴现债券

  D: 息票累积债券

  答案:C

  解析:贴现债券又被称为贴水债券,是指在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期时按面额偿还本金的债券。

  (19) 中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。

  A: 直接审批、监管商业银行

  B: 监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

  C: 监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

  D: 监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

  答案:A

  解析: 银监会(而非中国人民银行)负责直接审批、监管商业银行。

  (20)未完成股权分置改革的公司,按照股份流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是( )。

  A: 优先股或其他

  B: 内部职工股

  C: 境外上市外资股

  D: 发起人股份

  答案:C

  解析:未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份,具体包括:(1)发起人股份;(2)募集法人股份;(3)内部职工股:(4)优先股或其他。

  (21) 下列关于看涨期权和看跌期权的说法,正确的是( )。

  A: 若预期某种标的资产的未来价格会下跌.应该购买其看涨期权

  B: 若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

  C: 看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权,获得一定收益

  D: 看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

  答案:C

  解析: 按照对价格的预期,金融期权可分为看涨期权和看跌期权。所以选项D说法有误;当人们预期某种标的资产的未来价格上涨时购买的期权,叫做看涨期权。所以选项A说法有误:若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择放弃执行该看涨期权.所以选项B说法有误。

  (22) ( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

  A: 证券公司

  B: 结算参与人

  C: 商业银行

  D: 证券登记结算机构

  答案:B

  解析:证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

  (23) 以下说法错误的是( )。

  A: 配股是指面向原有股东.按持股数量的一定比例增发新股

  B: 配股时原股东不可以放弃配股权

  C: 上市公司可以向公众公开增发,也可以向少数特定机构或个人增发

  D: 股份回购是上市公司利用自有资金,在公共市场上买回发行在外的股票

  答案:B

  (24) 以下各项中,不属于系统风险的是( )。

  A: 信用风险

  B: 利率风险

  C: 经济周期波动风险

  D: 政策风险

  答案:A

  (25)将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑,从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿,属于( )的风险管理方式。

  A: 风险对冲

  B: 风险转移

  C: 风险规避

  D: 风险分散

  答案:D

  解析:对于由相互独立的多种资产组成的资产组合,从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿.属于风险分散的风险管理方式。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关
了解2018证从报考资讯
下载2018核心考点讲义
了解2018各科通关技巧
下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

1 2 3 4 下一页

  相关推荐

  2018年9月证券从业资格考试考前必做试题汇总

  2018年证券从业资格考试复习资料汇总(各科目)

  关注万题库证券从业资格考试微信 让你轻松通过考试!

  历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载热点文章

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wangmeng