26.国际货币基金组织总部位于()。

　　A. 华盛顿

　　B. 巴黎

　　C. 纽约

　　D. 斯德哥尔摩

　　正确答案：A

　　解析：国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。

　　27.()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　A. ETF

　　B. LOF

　　C. QDII

　　D. QFII

　　正确答案：D

　　解析：QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　28.股票是股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份，并据以获取股息和红利的凭证。下列不属于股票的特征的是( )。

　　A. 多样性

　　B. 永久性

　　C. 参与性

　　D. 流动性

　　正确答案：A

　　解析：一般地，股票具有五大特征：收益性;风险性;流动性;永久性;参与性。

　　29.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A. 产品分级

　　B. 产品规模

　　C. 客户风险

　　D. 产品收益

　　正确答案：A

　　解析：实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　30.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

　　A. 风险准备金

　　B. 保障基金

　　C. 保护基金

　　D. 保证金

　　正确答案：C

　　解析：保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　31.关于B股，下列说法错误的是()。

　　A. 以人民币标明股票面值

　　B. 采取记名股票形式

　　C. 在境内上市

　　D. 目前境内居民个人不得购买

　　正确答案：D

　　解析：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。2001年2月对境内居民个人开放后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体。

　　32.关于银行间债券市场，下列说法错误的是()。

　　A. 银行间债券市场长期债券信用等级除AAA级，CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级

　　B. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级

　　C. 银行间债券市场长期债券信用AA级表示，偿还债务的能力很强

　　D. 银行间债券市场短期债券信用等级除AAA级，CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级

　　正确答案：D

　　解析：我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA级，CCC级(含)以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。短期债券则划分为四等六级，符号表示为A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一个信用等级均不进行微调。

　　33.欧洲债券市场上，附权益权证券允许权证持有人()。

　　A. 以约定的价格购买发行人的普通股票

　　B. 以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

　　C. 按约定条件向债券发行人购买黄金

　　D. 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

　　正确答案：A

　　解析：欧洲债券市场上，附权益权证券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票。

　　34.关于普通股票股东的权利，下列说法错误的是()。

　　A. 享有优先认股权的股东可以将该权利转让他人，从中获得一定的报酬

　　B. 普通股票股东是否拥有优先认股权取决于认购时间与股权登记股权登记日的关系，该日称为股权登记日

　　C. 在股权登记日后认购普通股票的称为“附权股”

　　D. 公司财产在未按规定清偿之前，不得分配给股东

　　正确答案：C

　　解析：选项C，在股权登记日前认购普通股票的称为“附权股”或“含权股”，在股权登记日后认购普通股票的称为“除权股”。

　　35.2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的()。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 15%

　　D. 5%

　　正确答案：A

　　解析：根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%。

　　36.创业板指数以( )为权数，进行加权逐日连锁计算。

　　A. 发行在外的总股本数

　　B. 可回收股本数

　　C. 可流通股本数

　　D. 剩余股本数

　　正确答案：C

　　解析：创业板指数以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算。

　　37.基金管理人与托管人之间是( )关系。

　　A. 相互依赖

　　B. 相互促进

　　C. 相互竞争

　　D. 相互制衡

　　正确答案：D

　　解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。

　　38.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

　　A. 净资本

　　B. 固定资本

　　C. 流动资本

　　D. 注册资本

　　正确答案：A

　　解析：200 6年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　39.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

　　A. 证券代销

　　B. 证券承销

　　C. 证券发行

　　D. 证券包销

　　正确答案：B

　　解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

　　40.股票的账面价值又称为()。

　　A. 股票净值

　　B. 净收益

　　C. 股票面值

　　D. 股票内在价值

　　正确答案：A

　　解析：股票的账面价值又称为股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

　　41.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，称之为( )。

　　A. 金融互换

　　B. 金融期货

　　C. 金融期权

　　D. 结构化金融衍生工具

　　正确答案：B

　　解析：金融期货是期货交易的一种，是指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。

　　42.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行()管理。

　　A. 注册制

　　B. 许可证

　　C. 事前报备

　　D. 事后备案

　　正确答案：B

　　解析：财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

　　43.按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行()。

　　A. 基金申赎

　　B. 证券投资

　　C. 股票买卖

　　D. 债券买卖

　　正确答案：B

　　解析：按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

　　44.依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是()。

　　A. 同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　B. 律师可以同为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

　　C. 律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

　　D. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

　　正确答案：B

　　解析：选项B，同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见。

　　45.同时兼有一定的股本性质和债务性质的债券是( )。

　　A. 金融债券

　　B. 企业债券

　　C. 混合资本债券

　　D. 公司债券

　　正确答案：C

　　解析：混合资本债券是一种混合资本工具，同时兼有股本性质和债务性质。

　　46.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。

　　A. A股市场

　　B. OTC市场

　　C. 证券交易所市场

　　D. 地方股权交易中心市场

　　正确答案：C

　　解析：证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。

　　47.在Ms=m*B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。

　　A. 货币需求

　　B. 虚拟货币

　　C. 货币供给

　　D. 名义货币

　　正确答案：C

　　解析：在中央银行体制(中央银行与商业银行分设)下，货币供给量等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m*B，其中，Ms表示货币供应量;m表示货币乘数;B表示基础货币。

　　48.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。

　　A. 核准

　　B. 审批

　　C. 自律

　　D. 备案

　　正确答案：C

　　解析：中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理。中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

　　49.证券无纸化的核心，一方面是()，成为证券权利的主要表现形式;另一方面也就意味着()。

　　A. 以证券账户替代纸质证券，公司股东或债券持有人名册的无纸化

　　B. 以证券账户替代纸质证券，公司股东或债券持有人名册的纸质化

　　C. 以纸质账户替代证券账户，公司股东或债券持有人名册的无纸化

　　D. 以纸质账户替代证券账户，公司股东或债券持有人名册的纸质化

　　正确答案：A

　　解析：证券无纸化的核心，一方面是以证券账户替代纸质证券，成为证券权利的主要表现形式;另一方面也就意味着公司股东或债券持有人名册的无纸化。

　　50.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

　　A. 委托

　　B. 信托

　　C. 交收

　　D. 托管

　　正确答案：B

　　解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

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