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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　1.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是( )。

　　A. 增发股票

　　B. 配股

　　C. 股票价格在某一日暴跌

　　D. 送股

　　正确答案：C

　　解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

　　2.在证券托管和存管中，对股权、债券变更引起的证券转移，通过( )予以划转。

　　A. 通知场内交易员

　　B. 传真转账信息

　　C. 通知证券经纪商

　　D. 账面

　　正确答案：D

　　解析：在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

　　3.从理论上讲，( )的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

　　A. 保险机构

　　B. 证券公司

　　C. 投资银行

　　D. 机构投资者

　　正确答案：D

　　解析：从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

　　4.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股，某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股拆为3股。次日为股本变动日，次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为( )元。

　　A. 8.45

　　B. 8.37

　　C. 8.85

　　D. 8.55

　　正确答案：D

　　解析：①计算第一日三种股票的简单算术平均股价：简单算术平均股价=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②计算B股票拆股后的新除数：新除数=拆股后的总价格÷拆股前的平均=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③计算第二日的修正股价平均数：修正股价平均数=拆股后的总价格÷新除数=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

　　5.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是()。

　　A. 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管

　　B. 转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管

　　C. 转托管可以撤单

　　D. 在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管

　　正确答案：B

　　解析：选项B，转出证券营业部按照深交所有关规定，在交易时间内可以申报转托管，而不是非交易时间。

　　6.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有( )万元人民币以上的注册资本。

　　A. 300

　　B. 200

　　C. 50

　　D. 100

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应有100万元人民币以上的注册资本。

　　7.证券投资者可分为( )两大类。

　　A. 政府机构和金融机构

　　B. 机构投资者和个人投资者

　　C. 企事业法人机构和各类基金公司

　　D. 合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

　　正确答案：B

　　解析：证券投资者是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等;个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

　　8.下列属于国有股权组成部分的是()。

　　A. 社会公众股

　　B. 国家股

　　C. 法人股

　　D. 外资股

　　正确答案：B

　　解析：国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。

　　9.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

　　A. 证券交易所

　　B. 国家技术监督管理局

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：D

　　解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。

　　10.引起股市周期变动的根本原因是( )。

　　A. 投资周期波动

　　B. 对外贸易波动

　　C. 经济政策变动

　　D. 经济周期循环

　　正确答案：D

　　解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势，即经济周期变动是引起股市周期变动的根本原因。

　　11.在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。

　　A. 上海证券交易所

　　B. 深圳证券交易所

　　C. 国务院证券监督管理机构

　　D. 国家发展和改革委员会

　　正确答案：C

　　解析：在我国，证券公司的设立必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

　　12.根据股息率是否允许变动，优先股票可以分为( )。

　　A. 累积优先股票和非累积优先股票

　　B. 参与优先股票和非参与优先股票

　　C. 股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

　　D. 可转换优先股票和不可转换优先股票

　　正确答案：C

　　解析：根据股息率是否允许变动，优先股票可分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

　　13.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，下列说法错误的是()。

　　A. 应为高新技术企业

　　B. 依法设立且存续满两年

　　C. 主办券商推荐并持续督导

　　D. 具有持续经营能力

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，挂牌条件包括：①依法设立且存续期满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;②业务明确，具有持续经营能力;③公司治理机制健全，合法规范经营;④股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;⑤主办券商推荐并持续督导;⑥全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　14.台湾综合股价平均数和工业指数平均数采用()计算。

　　A. 修正平均法

　　B. 算术平均法

　　C. 加权平均数

　　D. 几何加权法

　　正确答案：B

　　解析：台湾综合股价平均数和工业指数平均数采用算术平均法计算。

　　15.联邦基金利率期货的合约规模为()。

　　A. 400万美元

　　B. 600万美元

　　C. 300万美元

　　D. 500万美元

　　正确答案：D

　　解析：联邦基金利率期货是以美国30天期500万美元的联邦基金为标的物的利率期货合约，它反映的是市场对于美国联邦基金利率的预期。

　　16.个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，国债和国家发行的金融债券的利息收入()个人所得税。

　　A. 可免缴纳

　　B. 应缴纳16%

　　C. 应缴纳20%

　　D. 应缴纳30%

　　正确答案：A

　　解析：个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，国债和国家发行的金融债券的利息收入可免缴纳个人所得税。

　　17.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　A. 低于市场价格的某一特定价格

　　B. 与市场价相同的价格

　　C. 高于市场价格

　　D. 低于市场价格的任意价格

　　正确答案：A

　　解析：优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以低于市场价格的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　18.证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的服务方式是()。

　　A. 自助终端委托

　　B. 传真委托

　　C. 网上委托

　　D. 人工电话委托

　　正确答案：C

　　解析：网上委托是指证券营业商通过互联网，向委托人提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。网上委托是证券营业商向委托人提供自助交易服务的一种形式。

　　19.根据供求规律，股票()是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。

　　A. 成本

　　B. 价格

　　C. 收益

　　D. 市场

　　正确答案：B

　　解析：根据供求规律，股票价格是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。

　　20.设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于()亿元。

　　A. 5

　　B. 3

　　C. 10

　　D. 2

　　正确答案：D

　　解析：设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　21.证券无纸化的前提下，证券所有权和证券权益的表彰通过()来实现。

　　A. 账户记载

　　B. 实物证券和账户记载

　　C. 实物证券

　　D. 实物证券或账户记载

　　正确答案：A

　　解析：证券无纸化的前提下，证券所有权和证券权益的表彰通过账户记载来实现。

　　22.证券投资基金管理人的目标是()利益最大化。

　　A. 基金托管人

　　B. 基金受益人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金主管部门

　　正确答案：B

　　解析：证券投资基金管理人的目标是基金受益人利益最大化。

　　23.我国企业债券的发行采取()。

　　A. 审批制

　　B. 发审委制度

　　C. 核准制

　　D. 保荐制度

　　正确答案：A

　　解析：我国企业债券的发行采取审批制或注册制。

　　24.根据中国人民银行的规定，全国银行间债券交易应当采用()结算。

　　A. 券款对付

　　B. 见券付款

　　C. 见款付券

　　D. 纯券过户

　　正确答案：A

　　解析：根据中国人民银行的规定，全国银行间债券交易应当采用券款对付结算。

　　25.在西方货币政策传导机制理论中，用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论，其中，q表示()。

　　A. 企业的总收入

　　B. 货币供给

　　C. 企业发行的股票的价格

　　D. 企业市场价值与资本重置成本之比

　　正确答案：D

　　解析：在托宾q理论中，M表示货币供给量，P表示企业发行的股票价格，q表示企业市场价值与资本重置成本之比，I表示投资，Y表示企业的总收入。

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