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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分

　　1[单选题] 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的(　　)或者中国证监会认可的其他机构.

　　A.基金管理公司

　　B.信托公司

　　C.商业银行

　　D.证券公司

　　参考答案：C

　　参考解析： 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。

　　2[单选题] 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是(　　)。

　　A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

　　B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　C.安全保管基金财产

　　D.及时办理基金清算、交割事宜

　　参考答案：A

　　参考解析： 略

　　3[单选题] 下列关于国际债券的表述，不正确的是(　　)。

　　A.不存在汇率风险

　　B.国际债券资金来源广.发行规模大

　　C.国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家

　　D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

　　参考答案：A

　　参考解析： 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

　　4[单选题] 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是(　　)。

　　A.银行的银行

　　B.发行的银行

　　C.结算的银行

　　D.政府的银行

　　参考答案：A

　　参考解析： 中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。

　　5[单选题] 外国债券的发行一般由(　　)的金融机构、证券公司承销。

　　A.国际公司

　　B.投资者所在国

　　C.发行者所在国

　　D.发行地所在国

　　参考答案：D

　　参考解析： 欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。如在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织一家或几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销.

　　6[单选题] 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流动性

　　D.偿还性

　　参考答案：C

　　参考解析： 略

　　7[单选题] 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动.这是金融衍生工具基本特征之一的(　　)。

　　A.联动性

　　B.杠杆性

　　C.不确定性

　　D.跨期性

　　参考答案：A

　　参考解析： 联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定.其联动关系既可以是简单的线性关系.也可以表达为非线性函数或者分段函数。

　　8[单选题] 相对其他类型的金融风险而言，(　　)的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A.市场风险

　　B.汇率风险

　　C.购买力风险

　　D.利率风险

　　参考答案：A

　　参考解析： 相对于其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高，从而便于采用各种数理、统计、计算机等方法去研究。

　　9[单选题] 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为(　　)。

　　A.参与型优先股票

　　B.股息率固定优先股票

　　C.固定利息优先股票

　　D.固定盈利优先股票

　　参考答案：B

　　参考解析： 股息率固定优先股票是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股票的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定优先股票。

　　10[单选题] 以下不是保险相关要素的是(　　)。

　　A.保险合同

　　B.投保人

　　C.保险人

　　D.保险人亲属

　　参考答案：D

　　参考解析： 保险的相关要素：(1)保险合同;(2)投保人;(3)保险人;(4)保险费;(5)保险标的;(6)被保险人，财产或人身受保险合同保障的人;(7)受益人，享有保险金请求权的人;(8)保险赔偿。

　　11[单选题] 关于我国国债的分类，属于按资金用途分类的是(　　)。

　　A.短期国债

　　B.赤字国债

　　C.流通国债

　　D.储蓄国债

　　参考答案：B

　　参考解析： 在我国国债的分类中，按资金用途分类，可将国债分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　12[单选题] 我国股票发行方式的历史演变中，1995—1997年的配售方式为(　　)。

　　A.全额预缴、比例配售

　　B.发售认购证

　　C.上网定价抽签方式

　　D.开放市盈率限制的上网定价发行

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国股票发行方式的历史演变中，1995～1997年的配售方式为上网定价抽签方式。

　　13[单选题] 20世纪早期，(　　)最先通过法律，允许发行无面额股票。

　　A.美国纽约州

　　B.英国伦敦

　　C.日本东京

　　D.法国巴黎

　　参考答案：A

　　参考解析： 20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和一些国家也相继效仿。

　　14[单选题] 境外客户买卖(　　)必须通过境外的证券代理商进行。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.S股

　　D.H股

　　参考答案：B

　　参考解析： 境外客户买卖B股必须通过境外的证券代理商进行。

　　15[单选题] 关于我国证券市场投资者的机构及演化，下列说法属于内资散户时代的特征的是(　　)。

　　A.中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显，面临的风险不断增大

　　B.市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远

　　C.证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动

　　D.由于不完善的市场运作规则，导致投资者结构变动的积极影响并未显现出来

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国证券市场投资者的机构及演化的第一阶段，即1990—1996年内资散户时代，其特征包括：①市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远。②机构投资者的投资行为缺乏规范，其对市场效率的负面影响开始显现。为谋取自身利益，追求一贯的高额利润，在市场监管极不健全的情况下，终于在国债期货市场上演出了一场机构投资者“内幕交易”、“操纵市场”与“恶意违规”等各种行为并发的典型案例。③资本市场制度安排的缺失与错位、不完善的产权制度以及监管真空的存在不仅导致了资本市场参与主体扭曲行为的产生，而且直接导致了证券公司经营风险的扩大与聚集。

　　16[单选题] 短期流动性调节工具(SLO)，以(　　)天期以内短期回购为主，遇节假日可适当延长操作期限，采用市场化利率招标方式开展操作。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 短期流动性调节工具(SLO)，以7天期以内短期回购为主，遇节假日可适当延长操作期限，采用市场化利率招标方式开展操作。

　　17[单选题] 根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的(　　)，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　A.3%

　　B.3‰

　　C.5%

　　D.5‰

　　参考答案：B

　　参考解析：根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　18[单选题] 关于我国证券投资基金业的发展状况，《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前为(　　)。

　　A.早期探索阶段

　　B.试点发展阶段

　　C.快速发展阶段

　　D.成型阶段

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国证券投资基金业的发展可以分为三个历史阶段：20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段;《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段;《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段。

　　19[单选题] 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(　　)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　参考答案：C

　　参考解析： 配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有特别规定，其中之一是：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　20[单选题] 企业公开发行企业债券应符合累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：B

　　参考解析： 企业公开发行企业债券应符合累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%。

　　21[单选题] 在首次公开发行股票的程序审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在(　　)个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：B

　　参考解析： 在首次公开发行股票的程序审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　22[单选题] (　　)指由于汇率变动而在货币市场或资本市场遭遇损失的可能性。

　　A.商业性汇率风险

　　B.金融性汇率风险

　　C.财务风险

　　D.外部风险

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险，指由于汇率变动而在货币市场或资本市场遭遇损失的可能性。

　　23[单选题] 最早实行资本主义制度的英国，于(　　)成立了英格兰银行。

　　A.1580年

　　B.1609年

　　C.1694年

　　D.1773年

　　参考答案：C

　　参考解析： 1580年，威尼斯银行诞生，随后意大利米兰、荷兰阿姆斯特丹、德国汉堡等城市相继设立了银行。最早实行资本主义制度的英国，也于1694年成立了英格兰银行。

　　24[单选题] 《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过(　　)天。

　　A.60

　　B.180

　　C.270

　　D.365

　　参考答案：B

　　参考解析： 《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过180天。

　　25[单选题] 合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，其中，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：A

　　参考解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

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