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　　一、单项型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于(B)万元

　　A.1000

　　B.600

　　C.500

　　D.300

　　1.风险管理过程中，是从(C)开始的

　　A.风险管理方案的实施

　　B.风险对策的选择

　　C.风险度量

　　D.风险审计

　　3.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是(C)

　　A.只能向原股东配售股票

　　B.只能向全体社会公众发售股票

　　C.可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票

　　D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

　　4.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券(A)

　　A.流动性差，风险相对较大

　　B.流动性差，风险相对较小

　　C.流动性强，风险相对较大

　　D.流动性强，风险相对较小

　　5.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应(C)首期交易净价

　　A.小于

　　B.等于

　　C.大于

　　D.包括

　　6.在传统的行政分配和承销的发行方式下，国债按规定以(C)出售，不存在承销商确定销售价格的问题

　　A.折价

　　B.溢价

　　C.面值

　　D.固定价格

　　7.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债项目和有关业务进行(A)后得出的综合性风险控制

　　A.风险调整

　　B.纳税调整

　　C.负债调整

　　D.资产调整

　　8.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种(C)

　　A.投资形式

　　B.负债形式

　　C.融资形式

　　D.资产形式

　　9.说明上市公司的财务状况良好的表现之一是：上市公司申请发行新股，被注册会计师出具(A)审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除

　　A.带强调事项段的无保留意见

　　B.保留意见

　　C.否定意见

　　D.无法表示意见

　　10.如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为(D)

　　A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　11.社会保障基金的资金来源，不包括(D)

　　A.国有股减持划入的资金和股权资产

　　B.中央财政拨入资金

　　C.发行彩票公益金的80%上缴社保基金

　　D.劳动者或单位缴纳的社会保险费

　　12.本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有 期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的(B)

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　13.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立(A)

　　A.转融通专用资金账户

　　B.转融通担保资金账户

　　C.转融通资金交收账户

　　D.转融通专用证券账户

　　14.在证券交易质押式回购交易开始时，(B)的申报买卖部位为卖出

　　A.以券融券

　　B.以资融券

　　C.以资融资

　　D.以券融资

　　15.定价增发操作中应注意，新股东增发代码为(C)

　　A.731XXX

　　B.700XXX

　　C.730XXX

　　D.710XXX

　　16.某可转换债券面值1000元，转换价格10元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元/股，则当前转换价值为(D)

　　A.1990元

　　B.1010元

　　C.990元

　　D.800元

　　17.以下不是存款准备金政策的优点是(C)

　　A.央行有完全的自主权

　　B.作用迅速，一旦确定，各金融机构必须立即执行

　　C.弹性好，可作为日常调控货币供给的工具

　　D.对松紧信用比较公平，能同时影响所有金融机构

　　18.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到(B)的高度

　　A.维持社会稳定

　　B.国家战略任务

　　C.坚持改革开放

　　D.保证经济增长

　　19.零息债券、附息债券和息累积债券是以(C)对债券进行分类

　　A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性

　　B.债券的发行主体

　　C.付息方式

　　D.债券形态

　　20.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是(A)

　　A.按抽签决定认购成功者

　　B.按价格优先原则决定认购成功者

　　C.按时间优先原则决定认购成功者

　　D.按客户优先原则决定认购成功者

　　21.证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于(A)亿元

　　A.12

　　B.10

　　C.20

　　D.5

　　22.目前我国证券市场采用的是(A)模式

　　A.法人结算

　　B.任意结算

　　C.整额结算

　　D.余额结算

　　23.证券交易的竞价结果，不可能出现(D)

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推迟成交

　　24.(C)，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展

　　A.沪、深交易所成立

　　B.深圳特区证券公司成立

　　C.国务院证券管理委员会和中国证监会成立

　　D.中国证券会的成立

　　25.(A)是在全国银行间同业拆借中心进行

　　A.债券远期交易

　　B.股票远期合约交易

　　C.股指期货交易

　　D.远期汇率协议交易

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