【第1题】影响债券期限的主要因素有(　　)。

　　Ⅰ 市场利率的变化 Ⅱ 筹集资金数额

　　Ⅲ 债券变现能力 Ⅳ 资金使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：影响债券期限的主要因素有：①资金使用方向。债务人借入资金可能是为了弥补临时性资金周转之短缺，也可能是为了满足对长期资金的需求。②市场利率变化。债券偿还期限的确定应根据对市场利率的预期。相应选择有助于减少发行者筹资成本的期限。③债券的变现能力。债券的变现能力与债券流通市场发育程度有关。

　　【第2题】下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

　　Ⅱ 用于转移或防范信用风险

　　Ⅲ 信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

　　Ⅳ 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

　　【第3题】中国资本市场体系的主板市场有(　　)。

　　Ⅰ 香港联合交易所主板 Ⅱ 深圳证券交易所主板

　　Ⅲ 上海证券交易所主板 Ⅳ 台湾证券交易所主板

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析： 一般而言，各国主要的证券交易所代表着其国内的主板主场。上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小板块是我国证券市场的主板市场。

　　【第4题】下列属于系统风险的有(　　)。

　　Ⅰ 市场风险 Ⅱ 利率风险

　　Ⅲ 信用风险 Ⅳ 流动性风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。Ⅲ、Ⅳ项属于非系统风险。

　　【第5题】根据委托定单的数量，委托可分为(　　)。

　　Ⅰ 市价委托 Ⅱ 限价委托

　　Ⅲ 整数委托 Ⅳ 零数委托

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据委托定单的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。

　　【第6题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的条件有(　　)。

　　Ⅰ 已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅱ 最近1年未因违法执业行为受到行政处罚

　　Ⅲ 有20名以上执业律师，其中10名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅳ 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;②有加名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有效的执业责任保险;④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　【第7题】下列属于非柜台委托的有(　　)。

　　Ⅰ 人工电话委托 Ⅱ 传真委托

　　Ⅲ 自助和电话自动委托 Ⅳ 网上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等方式。

　　【第8题】合格境外机构投资者可以投资于(　　)。

　　Ⅰ 在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ 在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ 在证券交易所挂牌交易的权证 Ⅳ 证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具.具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

　　【第9题】财务风险的内部影响因素有(　　)。

　　Ⅰ 资本结构不合理 Ⅱ 宏观环境

　　Ⅲ 当前国际经济政策 Ⅳ 财务人员风险意识淡薄

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 财务风险的内部影响因素有：资本结构不合理、投资决策不合理、财务管理制度不完善、财务人员风险意识淡薄、收益分配政策不科学。

　　【第10题】存款准备金的类别一般分为(　　)。

　　Ⅰ 活期存款准备金 Ⅱ 定期存款准备金

　　Ⅲ 超额准备金 Ⅳ 储蓄存款准备金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 存款准备金的类别一般分为活期存款准备金、储蓄和定期存款准备金、超额准备金。

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