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　　单选题

　　1.股份公司在提供优先认股权时会设定一个(　　)，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A.股权交易日

　　B.股权登记日

　　C.股权发行日

　　D.股权认购日

　　2.优先股票的特征不包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.剩余资产分配优先

　　D.具有优先认股权

　　3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的(　　)清偿。

　　A.份额

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　4.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为(　　)。

　　A.非累积优先股票

　　B.非参与优先股票

　　C.可赎回优先股票

　　D.股息率固定优先股票

　　5.(　　)是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　A.社会公众股

　　B.法人股

　　C.外资股

　　D.国家股

　　6.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是(　　)。

　　A.A股

　　B.S股

　　C.B股

　　D.L股

　　7.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，(　　)个月内不得上市交易或转让。

　　A.18

　　B.6

　　C.24

　　D.12

　　8.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(　　)。

　　A.协商定价方式

　　B.询价方式

　　C.上网竞价方式

　　D.市价折扣方式

　　9.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为(　　)。

　　A.开户

　　B.申报

　　C.成交

　　D.委托

　　10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是(　　)。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　11.下列各项中，(　　)不是我国证券账户的种类。

　　A.人民币普通股票账户

　　B.人民币特种股票账户

　　C.证券投资基金账户

　　D.权证交易账户

　　12.开立证券账户应坚持(　　)原则。

　　A.合法性与及时性

　　B.合法性与真实性

　　C.及时性与全面性

　　D.及时性与真实性

　　13.客户发出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.网上委托

　　B.当面E1头委托

　　C.电话自动委托

　　D.传真委托

　　14.下列不属于委托指令基本内容的是(　　)。

　　A.证券品种

　　B.证券账号

　　C.委托价格

　　D.席位代码

　　15.下列关于委托撤销的说法中，错误的是(　　)。

　　A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

　　16.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(　　)。

　　A.增值税

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.印花税

　　17.下列关于上证50指数的说法中，错误的是(　　)。

　　A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

　　B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

　　C.上证50指数以2003年I2月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

　　D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　18.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

　　19.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于(　　)。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

　　20.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》(　　)的具体要求和反映。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.依法监管原则

　　21.(　　)可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

　　A.人民币汇率改革

　　B.股指期货

　　C.国际资本流动

　　D.欧元区的形成

　　22.我国银行业的主体是(　　)。

　　A.中央银行

　　B.股份商业银行

　　C.地区性商业银行

　　D.信用合作社

　　23.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是(　　)的实施。

　　A.法定存款准备金制度

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场政策

　　D.存款派生机制

　　24.下列选项中，不属于货币市场的是(　　)。

　　A.同业拆借市场

　　B.票据市场

　　C.回购市场

　　D.债券市场

　　25.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金

　　D.公开市场业务

　　26.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(　　)。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.吸收投资

　　D.民间借款

　　27.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。

　　A.金融市场的非物质化

　　B.金融市场是信息市场

　　C.金融市场是一个自由竞争市场

　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

　　28.金融市场的核心内容是(　　)。

　　A.金融产品

　　B.金融产品交易

　　C.金融机构

　　D.政府部门

　　29.信托市场的主体是(　　)。

　　A.信托投资活动

　　B.信托产品

　　C.信托当事人

　　D.信托关系人

　　30.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为(　　)。

　　A.经营租赁

　　B.设备租赁

　　C.短期租赁

　　D.长期租赁

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