首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 金融市场基础知识 > 正文

2017年9月证券从业《金融市场基础知识》冲刺提分卷

来源:考试吧 2017-9-1 14:41:21 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2017年9月证券从业《金融市场基础知识》冲刺提分卷”供考生参考。更多证券从业模拟试题等信息,请访问考试吧证券从业考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”!
第 1 页:选择题
第 3 页:组合型选择题

  >>>关注万题库证从资格考试微信,下载考前预测试题!

  一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1[单选题] (  )有“国民经济晴雨表”之称。

  A.主板市场

  B.创业板市场

  C.三板市场

  D.四板市场

  参考答案:A

  参考解析:主板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有“国民经济晴雨袁”之称。

  2[单选题] 投资者持有某上市公司(  )股份时,继续收购的,应当履行其强制收购义务。

  A.40%

  B.30%

  C.20%

  D.10%

  参考答案:B

  参考解析:《证券法》规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

  3[单选题] 注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是(  )。

  A.A股

  B.S股

  C.B股

  D.L股

  参考答案:B

  参考解析:境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG,取其首字母.在香港上市的外资股被称为H股。依此类推,在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

  4[单选题] 整个证券市场的核心是(  )。

  A.证券发行人

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.国务院

  参考答案:B

  参考解析:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。

  5[单选题] 资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于(  )名注册会计师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于(  )人。

  A.10;5

  B.20;10

  C.30;10

  D.30;20

  参考答案:D

  参考解析:按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格。应当符合的条件之一是具有不少于30名注册会计师,其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于20人。

  6[单选题] 证券公司直接为投资者开立(  )。

  A.清算账户

  B.银行账户

  C.证券账户

  D.资金结算账户

  参考答案:D

  参考解析:证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

  7[单选题] 投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括(  )。

  A.增值税

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

  参考答案:A

  参考解析:投资者在委托买卖证券时,需支付多项费用和税收,如佣金、过户费、印花税等。

  8[单选题] 设立基金管理公司,应当具备的条件之一是:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于人民币(  )。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.3亿元

  D.4亿元

  参考答案:C

  参考解析:设立基金管理公司,应当具备的条件之一是:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。

  9[单选题] 通常把盈利水平高的公司股票称为(  )。

  A.绩优股

  B.高增长型股票

  C.蓝筹股

  D.红筹股

  参考答案:A

  参考解析:公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素,通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”,把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为“高增长型股票”,它们在股票市场上通常会有较好的表现。

  10[单选题] 如果某可转换债权类面额为1500元,规定其转换价格为30元,则转换比例为(  )。

  A.20

  B.30

  C.40

  D.50

  参考答案:D

  参考解析:转换比例=可转换证券面值/转化价格,所以,当可转换证券面额为1500元,转换价格为30元时,转换比例=1500/30=50。

  11[单选题] 目前上海证券交易所、深圳交易所均规定,权证自上市之日起存续时间至少为(  )。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

  参考答案:C

  参考解析:权证的存续时间即权证的有效期,超过有效期,认股权自动失效。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

  12[单选题] 下列关于债券成交原则的说法中,错误的是(  )。

  A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

  B.时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交

  C.价格优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交

  D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖

  参考答案:C

  参考解析:时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交,C项错误。

  13[单选题] 基金管理人作为受托人,必须履行(  )。

  A.诚信义务

  B.保密义务

  C.信息披露义务

  D.诚实义务

  参考答案:A

  参考解析:基金管理人作为受托人.必须履行诚信义务。

  14[单选题] 证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行的竞价成交原则是(  )。

  A.时间优先

  B.价格优先

  C.价格优先、时间优先

  D.时间优先、价格优先

  参考答案:C

  参考解析:证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则,交易价格由交易双方公开竞价确定,实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。

  15[单选题] 记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且(  )。

  A.流动性强

  B.交易安全

  C.灵活性高

  D.收益性高

  参考答案:B

  参考解析:记账式国债可以记名、挂失,安全性较高,同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化,所以发行时间短,发行效率高,交易手续简便,成本低,交易安全。

  16[单选题] 基金管理费费率的大小,通常(  )。

  A.与基金规模成反比,与风险成正比

  B.与基金规模成反比,与风险成反比

  C.与基金规模成正比,与风险成正比

  D.与基金规模成正比,与风险成反比

  参考答案:A

  参考解析:基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成正比。基金规模越大,风险越小,基金管理费费率就越低。

  17[单选题] 证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的(  )。

  A.证券承销业务

  B.保荐业务

  C.投资咨询业务

  D.证券资产管理业务

  参考答案:D

  参考解析:证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

  18[单选题] 中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是(  )职能。

  A.银行的银行

  B.发行的银行

  C.政府的银行

  D.市场的银行

  参考答案:A

  参考解析:银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质,是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

  19[单选题] 推动同业拆借市场形成发展的根本原因是(  )。

  A.存款准备金制度

  B.再贴现政策

  C.公开市场政策

  D.存款派生机制

  参考答案:A

  考解析:同业拆借市场,亦称“同业拆放市场”.是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国,其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

  20[单选题] 证券交易所的组织形式中,不以营利为目的的是(  )。

  A.公司制

  B.会员制

  C.审批制

  D.许可制

  参考答案:B

  参考解析:会员制证券交易所是由证券公司依法自愿设立的、旨在提供证券集中交易服务的非营利法人。会员制是我国证券交易所的唯一组织形式。

  21[单选题] 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券的(  )。

  A.代销方式

  B.承销方式

  C.包销方式

  D.直销方式

  参考答案:A

  参考解析:证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式;后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  22[单选题] 基金托管费通常按(  )的一定比率提取。

  A.基金总收益

  B.基金资产市值

  C.基金资产总值

  D.基金资产净值

  参考答案:D

  参考解析:基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。

  23[单选题] 下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是(  )。

  A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

  B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

  C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

  D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

  参考答案:C

  参考解析:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有:(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体的投资方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

  24[单选题] 下列关于信用违约互换(CDS)的说法中,错误的是(  )。

  A.在2007年以来发生的全球性金融危机中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

  B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉

  C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人

  D.若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

  参考答案:B

  参考解析:在2007年以来发生的全球性金融危机中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(简称CDS)。最基本的信用违约互换涉及两个当事人,双方约定以某一信用工具为参考,一方向另一方出售信用保护,若参考工具发生规定的信用违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。

  25[单选题] 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循(  )原则,对统一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

  A.独立性

  B.客观性

  C.公正性

  D.一致性

  参考答案:D

  参考解析:证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则.对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关
了解2017报考资讯
下载核心考点讲义
了解各科目通关技巧
下载历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

1 2 3 4 下一页

  相关推荐:

  2017年证券从业资格考试精选试题集锦(各科目)

  2017年证券从业资格考试各科目复习资料汇总

  2017年证券从业资格考试报名时间|考试时间热点文章

  考试吧证券从业题库 名师视频解析 立即体验!热点文章

  2017年证券从业资格考试复习经验技巧汇总

  考试吧特别策划:2017证券从业资格考试报考指南

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wangmeng