二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.下列属于证券登记结算机构的职能有( )。

　　A.证券和资金的清算交收及相关管理

　　B.对上市公司进行监管

　　C.证券的存管和过户

　　D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

　　2.下列关于债券及债券交易的说法，正确的有( )。

　　A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动

　　B.债券是一种有价证券

　　C.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种

　　D.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

　　3.金融期货的主要类型有( )。

　　A.外汇期货

　　B.国债期货

　　C.利率期货

　　D.股权类期货

　　4.下列属于机构投资者的有( )。

　　A.政府机构

　　B.金融机构

　　C.企业及事业法人

　　D.各类基金

　　5.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的( )。

　　A.种类

　　B.结存数额

　　C.货币收付

　　D.证券收付

　　6.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有( )。

　　A.通过买卖双方直接竞价形成交易价格

　　B.通过买卖双方协商形成交易价格

　　C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖

　　D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖

　　7.下列( )可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

　　A.自然人

　　B.基金管理公司

　　C.证券公司

　　D.一般机构

　　8.限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按( )买卖证券。

　　A.当时的市场价格

　　B.限定的价格

　　C.最高的卖价和最低的买价

　　D.比限定价格更有利的价格

　　9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，( )的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

　　A.A股

　　B.债券回购大宗交易

　　C.国债

　　D.基金大宗交易

　　10.下列属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )。

　　A.买卖方向

　　B.证券账号

　　C.交易价格

　　D.证券代码

　　11.协议平台上进行的( )暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

　　A.权益类证券大宗交易

　　B.债券大宗交易(除公司债券外)

　　C.双边交易债券的大宗交易

　　D.专项资产管理计划协议交易

　　12.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是( )。

　　A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

　　B.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

　　C.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告

　　D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

　　13.在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。

　　A.委托人

　　B.证券交易所

　　C.证券经纪商

　　D.证券交易的对象

　　14.关于证券经纪业务，下列表述正确的有( )。

　　A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

　　B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

　　C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

　　D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

　　15.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授权人

　　D.代理人

　　16.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有( )。

　　A.选择经纪商的权利

　　B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

　　C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

　　D.寻求司法保护权

　　17.2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。

　　A.上网定价发行

　　B.网上累计投标询价发行

　　C.向二级市场投资者按市值配售

　　D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

　　18.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存人足额的申购资金。

　　A.申购日之前

　　B.提出申购申请后

　　C.申购日当日

　　D.开立资金账户的同时

　　19.下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。

　　A.T-5日前为申请材料送交日

　　B.T-1目前为向证券交易所提交公告申请日

　　C.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

　　D.T日为公告刊登日

　　20.权证交易中，禁止的事项包括( )。

　　A.禁止权证发行人买卖自己发行的权证B.禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证

　　C.禁止任何人直接操纵权证价格

　　D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

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