第 7 页:二、多选题 |
第 11 页:三、判断题 |
81、股份初始登记包括( )。
A、首次公开发行登记
B、增发新股登记
C、送股登记
D、配股登记
标准答案:a, b, c, d
82、关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有( )。
A、申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B、每一有效申购单位配一个号
C、15:00点前,申购资金需全部到位;15:00后,发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查,并由会计师事务所出具验资报告
D、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
标准答案:a, b, d
83、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为( )。
A、股份编码和名称
B、上一转让日转让价格和数量
C、当日转让价格和数量
D、股份转让时间
标准答案:a, b, c
84、同时满足( )条件的股份转让公司,股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
A、规范履行信息披露义务
B、股东权益为正值或净利润为正值
C、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
标准答案:a, b, c
85、股票网上发行具有( )优点。
A、经济性
B、高效性
C、安全性
D、连续性
标准答案:a, b
86、深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。
A、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B、基金在上市后,投资者可在交易所买卖基金份额,也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C、通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
D、通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回,卖出按股票交易方式以电子撮合价成交,赎回则按当日收市的基金份额净值成交
标准答案:a, b, c, d
87、根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。
A、当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回
B、当日买入的基金份额,同日可以赎回和卖出
C、当日赎回的基金份额,同时可以卖出,但不得用于申购基金份额
D、当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额
标准答案:c, d
88、在股份报价转让业务中,股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露( )。
A、年度报告
B、半年度报告
C、临时报告
D、季度报告
标准答案:a, b, c
89、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,( )。
A、不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
B、不得代期货公司、客户收付期货保证金
C、不得协助办理开户手续
D、不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金
标准答案:a, b, d
90、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定( )。
A、自营业务规模
B、可承受的风险限额
C、资产配置策略
D、投资品种
标准答案:c, d
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