一、单选题:

　　1、( )，创业板在深圳证券交易所开市。

　　A、1999年7月1日

　　B、2009年10月30日

　　C、2010年3月31日

　　D、2010年4月16日

　　标准答案：b

　　2、公平原则是指( )。

　　A、实现市场信息的公开化

　　B、参与交易的各方应当获得平等的机会

　　C、应当公正地对待证券交易的参与各方

　　D、公正办理证券交易中的各项手续

　　标准答案：b

　　3、证券交易所的设立和解散，由( )决定。

　　A、证券交易所会员大会

　　B、中国证监会

　　C、证券业协会

　　D、国务院

　　标准答案：d

　　4、证券交易所会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )笔流量的使用权。

　　A、1万

　　B、2万

　　C、3万

　　D、4万

　　标准答案：b

　　5、提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

　　A、流动性

　　B、稳定性

　　C、有效性

　　D、安全性

　　标准答案：b

　　6、证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

　　A、交易对象的执行特点

　　B、交易时间的连续特点

　　C、交易价格的决定特点

　　D、交易结果的登记情况

　　标准答案：c

　　7、特别会员的权利不包括( )。

　　A、列席证券交易所会员大会

　　B、向证券交易所提出相关建议

　　C、接受证券交易所提供的相关服务

　　D、按规定转让交易席位

　　标准答案：d

　　8、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )报价方式。

　　A、口头

　　B、书面

　　C、电脑

　　D、电话

　　标准答案：c

　　9、证券经纪商提供的咨询服务不包括( )。

　　A、上市公司的详细资料

　　B、公司和行业的研究报告

　　C、经济前景的预测分析和展望研究

　　D、有关股票市场变动态势的内部报告

　　标准答案：d

　　10、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、3万元以上30万元以下

　　C、3万元以上lO万元以下

　　D、1万元以上10万元以下

　　标准答案：b

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