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2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题3

来源:考试吧 2014-2-22 9:50:35 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了:2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真试题,敬请关注!
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第 4 页:多项选择题
第 6 页:判断题

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  一、单项选择题,本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

  1、新股发行的信息披露中,关于债券方面的披露错误的有(  )。

  A.发行人应披露最近1期末的主要债项

  B.发行人应披露最近3期末的主要债项

  C.银行借款

  D.贷款用途

  2、下列不属于股东大会一般决议的是(  )。

  A.通过公司年度报表

  B.通过公司年度预算方案

  C.通过监事会的工作报告

  D.变更公司形式

  3、证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(  )。

  A.4人

  B.5人

  C.6人

  D.7人

  4、(  )决定公司职工的聘用和解聘。

  A.董事长

  B.董事会

  C.监事会

  D.经理

  5、A股发行定价分析报告的内容应不包括(  )。

  A.发行人的组织结构

  B.发行人在本行业中的地位

  C.发行人主要产品的国内外市场分析

  D.发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

  6、根据《上市公司证券发行管理办法》,企业集团财务公司如果发行金融债券,则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的(  )。

  A.100%

  B.80%

  C.70%

  D.90%

  7、(  )是通过市场调查,选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象,分析比较对象的成交价格和交易条件,进行对比调整,估算出资产价值的方法。

  A.重置成本法

  B.收益现值法

  C.清算价格法

  D.现行市价法

  8、股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币(  )万元。

  A.6 000

  B.3 000

  C.4 000

  D.5 000

  9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起(  )日内通知债权人,并于(  )日内在报纸上公告。

  A.10;20

  B.10;30

  C.20;30

  D.15:30

  10、已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应符合的条件为(  )。

  A.公司净资产总值不低于1亿元人民币

  B.公司最近2年连续盈利

  C.公司前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好

  D.公司最近2年没有重大违法行为

  11、地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用单一价格(  )招标方式,招标标的为利率。

  A.荷兰式

  B.美国式

  C.混合式

  D.英国式

  12、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后(  )个月内,应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

  13、目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币(  )元。

  A.5 000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

  14、询价增发、比例配售过程中,(  )日,主承销商刊登《发行结果公告》。

  A.T-1

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  15、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(  )元。

  A.100万

  B.200万

  C.400万

  D.500万

  16、国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产不少于(  )亿元人民币,过去l年税后利润不少于(  )万元人民币。

  A.5;5000

  B.4;6000

  C.3;500

  D.2;600

  17、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括(  )。

  A.展开改组工作

  B.召开股东大会

  C.办理工商注册登记手续

  D.发起人出资

  18、记账式国债是一种无纸化国债,主要借助于(  )来发行。

  A.银行间债券市场

  B.商业银行经营网点

  C.财政部国债服务部

  D.证券交易所交易系统

  19、2007年4月1日,某股份有限公司刊登招股说明书,上网定价发行3 500万股,承销期为4月1日~5月1日,公司注册股本为7 500万股,当年盈利预测中的利润总额为2 323万元,净利润为1 711万元,那么,加权平均法下的每股收益为(  )。

  A.0.174元

  B.0.179元

  C.0.236元

  D.0.243元

  20、主板首次公开发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起(  )个月后,发行人可再次提出股票发行申请。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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