一.单选题

　　01：当有效申购量等于或小于发行量时( )。

　　A：应重新申购

　　B：发行底价就是最终的发行价格

　　C：主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

　　D：主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

　　02：上市公司最近( )内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

　　A：6个月

　　B：12个月

　　C：2年

　　D：3年

　　03：公开发行股票，发行人运行不足3年的，应披露( )。

　　A：最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　B：最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　C：最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

　　D：最近1期的利润表以及设立后备年及最近l期的资产负债表和现金流量表

　　04：国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。

　　A：谁投资、谁拥有产权

　　B：谁经营、谁拥有产权

　　C：谁授权、谁拥有产权

　　D：谁管理、谁拥有产权

　　05：运用可比公司法时采用的比率指标P/B代表( )。

　　A：市盈率

　　B：市净率

　　C：负债率

　　D：利润率

　　06：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐的机构不得超过()家。

　　A：1

　　B：2

　　C：3

　　D：5

　　07：国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。

　　A：70%

　　B：65%

　　C：50%

　　D：30%

　　08：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。

　　A：4名

　　B：5名

　　C：6名

　　D：7名

　　09：发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件()份，复印件( )份。

　　A：1.1

　　B：1，2

　　C：2，2

　　D：2，5

　　10：发行阶段的后期工作不包括( )

　　A：询价

　　B：股款缴纳

　　C：股份交收及股东登记

　　D：验资及签证

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