2009年期货从业资格《法律法规》真题及答案(6)

　　166.题干: 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是( )。

　　A: 罚款1-5万

　　B: 被撤消任职资格

　　C: 3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格

　　D: 刑事起诉

　　参考答案[BC]

　　167. 题干: 甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向( )起诉。

　　A: 甲市所在中级人民法院

　　B: 乙市所在高级人民法院

　　C: 乙市所在中级人民法院

　　D: 甲市所在任一基层法院

　　参考答案[AC]

　　168.题干: 期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月( )。

　　A: 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

　　B: 未按时办理年检的

　　C: 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

　　D: 违反有关从业机构的业务规定导致重大损失

　　参考答案[AC]

　　169.题干: 汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。

　　A: 认定合同无效

　　B: 公司承担15万元亏损

　　C: 汪某承担15万元亏损

　　D: 汪某承担30万元亏损

　　参考答案[AD]

　　170. 题干: 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。

　　与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同( )。

　　A: 大陆期货交易所的股东必须是会员

　　B: 大陆交易所是会员制，而台湾是公司制

　　C: 大陆是分业管理，台湾有混业特点

　　D: 两者的决策效率各有所长

　　参考答案[BCD]

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