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2012会计职称《中级经济法》课后同步练习题(4)

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  第四章 课后作业

  一、单项选择题

  1. 下列选项中,不属于商品证券的是( )。

  A.提货单

  B.汇票

  C.运货单

  D.仓库栈单

  2. 根据规定,设立证券公司的条件之一为,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币( )元。

  A.1亿

  B.2亿

  C.3亿

  D.5亿

  3. 根据规定,专门从事证券承销与保荐的证券公司,注册资本最低限额为人民币( )元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

  4. 根据《证券法》的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。

  A.经股东大会的决议为股东提供担保

  B.接受客户的全权委托而决定证券买卖

  C.承诺若客户遭受损失,1个月内全额赔偿

  D.要求客户将交易资金存入指定银行,并以每个客户的名义单独立户管理

  5. 设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币( )元。

  A.1亿

  B.2亿

  C.5亿

  D.10亿

  6. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定,上述资料的保存期限( )。

  A.不得少于5年

  B.不得少于10年

  C.不得少于15年

  D.不得少于20年

  7. 根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上经验。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  8. 根据证券发行对象的不同,证券发行可以分为( )。

  A.公开发行和非公开发行

  B.设立发行和增资发行

  C.直接发行和间接发行

  D.议价发行和招标发行

  9. 《证券法》规定,股票发行采用溢价发行的,其发行价格由( )确定。

  A.发行人

  B.承销的证券公司

  C.发行人与承销的证券公司

  D.证券监督管理委员会

  10. 公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。

  A.股东会

  B.股东大会

  C.董事会

  D.监事会

  11. 根据《证券法》的规定,向不特定对象公开募集股份,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.10%

  12. 根据规定,下列各项中,不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是( )。

  A.发行对象不超过10名

  B.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准

  C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

  D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,自本次发行结束之日起,12个月后即可转让

  13. 根据《证券法》的规定,股份有限公司公开发行公司债券,其净资产不得低于人民币( )元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.6000万

  D.1亿

  14. 根据《证券法》的规定,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  15. 根据《证券法》的规定,证券公司申请保荐机构资格,注册资本不得低于人民币( )元。

  A.5000万

  B.6000万

  C.1亿

  D.2亿

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