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2016证券基础知识章节考点精讲:我国主要的证券

来源:考试吧 2016-2-14 13:36:17 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  我国主要的证券价格指数

  (一)中证指数有限公司指数

  1、中证指数有限公司:2005.8.25, 沪深交易所共同发起设立

  2、沪深 300 指数

  (1)沪深交易所 2005.4.8 联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数

  (2)沪深 300,成分股 300 只,基日为 2004.12.31,基点为 1000 点

  (3)样本空间:

  ①上市交易时间超过 1 个季度,流通市值排名前 30 的除外

  ②非 ST、*ST 股票、非暂停上市股

  ③最近 1 年无重大违法违规

  ④股票价格无明显异常波动或市场操纵

  (4)样本空间股票按最近 1 年日均成交金额由高到低排名,剔除排名后 50%的股票;剩余股票按日均总市值由高到低排名,前 300 名股票为样本股

  (5)选样方法:计算样本空间股票最近 1 年的日均总市值、日均流通市值、日均流通股份数、日均成交金额、日均成交股份数 5 项指标,按 2:2:2:1:1 进行加权平均,将计算结果从高到低排序,取前 300 股票

  (6)沪深 300 指数计算采用派许加权方法,按照样本股的调整股本为权数加权计算。要计算调整股本数,需要确定自由流通量和分级靠档

  ①自由流通量:总股本中剔除不流通股、基本不流通股后的剩余股本

  基本不流通股:限售股、公司创建者高级管理者长期持有的股份、国有股、战略投资者持股、冻结股份、受限员工持股、交叉持股

  ②分级靠档:自由流通量是变量,通过分级靠档来确定样本股的加权股本数

  (7)沪深 300 指数采用除数修正法修正

  (8)沪深 300 指数的定期调整

  ①调整时间:1 月初、7 月初

  ②每次调整比例不超过 10%

  ③排名 240 名内的新样本优先进入,排名 360 名内的老样本优先保留

  ④最近 1 次财务报告亏损的原则上不进入新选样本,除非影响指数的代表性

  3、中证规模指数

  中证规模指数体系

  ①中证 100 指数:大盘指数

  ②中证 200 指数:中盘指数

  ③沪深 300 指数:大中盘指数

  ④中证 500 指数:小盘指数

  ⑤中证 700 指数:中小盘指数

  ⑥中证 800 指数:大中小盘指数

  ⑦中证流通指数

  (二)上证股价指数

  1、成分指数类

  (1)上证成分股指数(上证 180 指数):原上证 30 的更名

  ①样本股:180 只

  ②选样标准:规模大、流动性好、具有行业代表性

  ③计算方法:

  A、派许加权综合价格指数公式计算

  B、以样本股的调整股本数为权数

  C、自由流通股占总股本比例分级靠档加权计算方法

  D、除数修正法修正原固定除数

  ④基点:3299.05

  ⑤每年调整 1 次成分股,每次调整比例不超过 10%

  (2)上证 50 指数

  从上证 180 指数样本中挑选规模大、流动性好、最具代表性的 50 只股票组成样本股,基点为 1000 点

  (3)上证成分指数还有上证超大盘、上证中盘、上证小盘、上证中小盘、上证全指等

  (4)上证 380 指数

  上交所和中证公司联合发布,中小盘指数,基点 1000 点

  2、综合指数类

  (1)上证综合指数

  ①1991.7.15 编制公布

  ②计算方法:

  A、全部上市股票为样本

  B、以股票发行量为权数,加权平均法计算

  C、除数修正法修正原固定除数

  ③新股上市起第 11 个交易日开始计入上证综指

  (2)新上证综合指数

  ①2006.1.4 发布,指数代码 000017,基点 1000 点

  ②全市场指数,不仅包括 A 股市值,对含 B 股的公司,其 B 股市值同样计算在内

  ③计算方法:

  A、已完成股权分置改革的股票为样本,实施股权分置改革的股票在方案实施后第 2 个交易日纳入指数

  B、派许加权方法

  C、以样本股的发行股本数为权数加权计算

  D、除数修正法修正原固定除数

  (3)上证综合指数类还包括 A 股指数、B 股指数、工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指数、中型综指、上证流通指数等

  ①上证 A 股指数:基点 100 点,以全部上市 A 股为样本,市值加权平均法编制

  ②上证 B 股指数:基点 100 点,美元计价,以全部上市 B 股为样本,以市值加权平均法编制

  (三)深证股价指数

  1、样本指数类

  (1)深证成分股指数

  ①计算方法:

  A、40 只成分股

  B、以可流通股为权数加权平均法编制

  ②基点:1000 点

  (2)深证 100 指数

  ①深圳证券信息优先公司编制发布

  ②计算方法

  A、深交所 100 只 A 股为成分股

  B、以成分股可流通股数为权数,派许加权法编制

  ③每半年调整 1 次成分股

  ④基点:1000 点

  2、综合指数类

  (1)深证综合指数类指数全部为派式加权股价指数,即以样本股计算日股份数作为权数进行加权逐日连锁计算

  (2)深证综合指数

  ①深交所全部上市股票为样本股

  ②以样本股发行总股本为权数加权计算

  ③基点:100 点

  (3)深证 A 股指数

  ①深交所全部 A 股为样本股

  ②样本股发行总股本为权数加权计算

  ③基点:100 点

  (4)深证 B 股指数

  ①深交所全部 B 股为样本

  ②样本股发行总股本为权数加权计算

  ③基点:100 点

  (5)行业分类指数

  ①以深交所上市的按行业划分的股票为样本

  ②样本股发行总股本为权数加权计算

  ③基点:100 点

  ④共有 22 条行业分类指数

  (6)中小板综合指数

  ①以中小板全部股票为样本

  ②以可流通股本为权数加权逐日连锁计算

  ③基点:1000 点

  (7)创业板综合指数

  ①以创业板全部股票为样本

  ②以可流通股本为权数加权逐日连锁计算

  ③基点:1000 点

  (8)深证新指数

  ①以深交所已完成股改的 A 股为样本

  ②可流通股本为权数加权逐日连锁计算

  ③基点:1107.23 点

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