四、证券市场监管

　　(一)信息批露

　　1、信息披露的意义

　　(1)有利于价值判断

　　(2)防止滥用信息

　　(3)有利于监督公司的经营管理

　　(4)防止不正当竞争

　　(5)提高证券市场效率

　　2、信息披露的基本要求

　　(1)全面性

　　(2)真实性

　　(3)实效性

　　3、证券发行与上市的公开制度

　　(1)发行信息的公开

　　(2)上市信息的公开

　　4、持续信息披露制度

　　5、交易所信息公开制度

　　6、披露虚假信息或重大遗漏的法律责任

　　①发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;

　　②专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;

　　③自律性组织做出对证券市场产生影响的虚假陈述

　　④《中华人民共和国证券法》第222条规定：证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证监管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正、给予警告，并处3万以上30万以下罚款，可以暂停或撤销相关业务许可。对于直接的负责主管人员和其他直接人员，给予警告，并处3万元以下罚款，可以撤销任职资格或者从业资格

　　(二)操纵市场

　　1、操纵市场行为

　　(1)通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格;

　　(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，以影响证券交易的价格或数量;

　　(3)以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易的价格或量。

　　(4) 以其他手段操纵证券市场

　　2、对操纵市场行为监管

　　(1)事前监管

　　(2)事后处理

　　(三)欺诈行为

　　定义：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，从事欺诈客户、虚假陈述的行为。

　　1、欺诈客户行为

　　(1)违背客户的委托为其买卖证券;

　　(2)不在规定时间向客户提供证券买卖书面确认文件;

　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金

　　(4)我经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户的名义买卖证券

　　(5)为了收取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　(7)其他违背客户的真实意见表示，损害客户利益的行为

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