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2014证券从业考试《基础知识》考点第四章(1)

来源:考试吧 2014-8-14 14:21:31 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第四章 证券投资基金

第一节证券投资基金概述

  一、证券投资基金

  (一)证券投资基金的产生发展

  1、证券投资基金指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

  2、称谓:美国“共同基金”、英国香港“单位信托基金”、日本台湾“证券投资信托基金”

  3、起源:英国,18 世纪末、19 世纪初,海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构

  4、基金、银行业、保险业、证券业,并称为现代金融体系的四大支柱

  (二)我国证券投资基金业发展概况

  1、1998 年 3 月,2 只封闭式基金“基金金泰”(国泰)、“基金开元”(南方)设立

  2、2004 年 6 月 1 日,《证券投资基金法》实施

  3、发展特点:

  (1)开方式基金逐渐成为基金主流模式

  ①1998-2001 是封闭式基金发展阶段

  ②2001.9, 第 1 只开方式基金设立

  ③截至 2010, 证券投资基金共计 704 只

  (2)基金产品差异化明显,投资风格多样化

  ①基金产品:股票型基金、债券基金、货币市场基金、保本基金、指数基金,结构化基金、ETF 联接基金

  ②投资风格:成长型基金、混合型基金、收益型基金、价值型基金

  (2)发展迅速,对外开放加快

  ①2010, 基金管理公司 63 家

  ②2007, 出现了第 1 家管理基金规模超过千亿的基金公司

  ③2007.11, 允许基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务

  ④2006, QDII 基金设立

  (三)证券投资基金的特点

  1、集合投资

  2、分散风险

  3、专业理财

  (四)证券投资基金的作用

  1、为中小投资者拓宽投资渠道

  2、有利证券市场稳定和发展

  (五)证券投资基金和股票、债券的区别

  1、反映的经济关系不同

  基金:信托关系;股票:所有权关系;债券:债权债务关系

  2、筹集资金的投向不同

  股票债券是直接投资工具,资金投向实业;基金是间接投资公司,资金投向金融工具

  3、风险水平不同

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