1、 1991年8月，中国证券业协会成立。

　　2、 1998年底，我国《证券法》出台。

　　3、 依据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构，即中国证监会，依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，并实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。同时，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。按照分业经营的要求，证券经营机构进行了一次大的调整，各类兼营机构逐步退出了证券中介领域，原有业务与网点整合转型为证券公司。

　　4、 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定;对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系;确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度;增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

　　5、 2004年—2007年8月，是我国针对一批证券公司累积风险爆发和全行业发展中存在的问题，中国证监会进行了3年综合治理。

　　6、 证券市场的显著特征：

　　(1)公开性、透明度及公众关注度高;

　　(2)利益关系集中、直接、紧密;

　　(3)市场化、法制化属性突出;

　　(4)受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏。

　　7、 《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙人及其他非法人组织形式。

　　8、 证券公司自身与其他金融行业相比较的明显特点：

　　(1)起步晚、基础薄弱;

　　(2)同类机构数量多，差异小，竞争激烈;

　　(3)规模小，实力弱，风险承受能力不足;

　　(4)安全持续运行要求高(差错、延误、中断都会直接影响客户财产损益);

　　(5)容易受市场变化影响;(6)经营管理的市场化取向鲜明。

　　9、 我国证券公司的设立条件：

　　(1) 有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(2) 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

　　(3) 有符合《证券法》规定的注册资本。

　　(4) 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

　　(5) 有完善的风险管理与内部控制制度。

　　(6) 有合格的经营场所和业务设施。

　　(7) 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　10、 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万、1亿元、5亿元3个标准，且注册资本应为实缴资本。

　　11、 证券公司注册资本的具体要求：

　　(1) 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的1项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　(2) 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何1项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　(3) 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元，净资本最低限额为2亿元。

　　12、 我国证券公司的设立实行“审批制”，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

　　13、 证券公司设立的行政审批程序：

　　(1) 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不予批准的书面决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

　　(2) 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

　　14、 证券公司重要事项变更审批要求：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

　　15、 证券公司设立子公司有2种形式：

　　(1)设立全资子公司;

　　(2)与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司，其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。