1、 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　2、 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　3、 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

　　4、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。(上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行)

　　5、 股票发行价格：是投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。

　　6、 根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　7、 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

　　8、 股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

　　9、 股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式、上网竞价方式等。

　　10、 我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以“询价方式”确定股票发行价格。

　　11、 询价对象：是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

　　12、 发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书并开始进行推荐和询价。询价分为初步询价和累计投标询价2个阶段，通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。发行价格区间确定后，发行人及保荐机构在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。

　　13、 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　14、 上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。

　　15、 债券的发行价格：投资者认购新发行的债券实际支付的价格。16、 债券的发行可以分为：平价发行、折价发行(发行价低于面值)、溢价发行(发行价高于面值)。