第一章 证券市场概述

　　1、 证券：法律凭证、书面凭证、纸面形式(或证监会规定的其他形式。)，用以证明权利或曾经发生的行为。

　　2、 有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或指定的特定主体对特定财产拥有所有权、债权、相关收益权的凭证。这类证券本身没有价值，但因为代表权利，可以买卖和流通，有交易价格。

　　3、 有价证券属于：虚拟资本

　　4、 虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。(独立与实际资本之外的一种资本存在形式，本身不在实体经济运行过程中发挥作用。)

　　5、 通常，虚拟资本的价格总额不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　6、 有价证券分为：广义、狭义。

　　7、 广义：资本证券、商品证券、货币证券

　　8、 狭义：资本证券

　　9、 商品证券定义：证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

　　10、货币证券定义：本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

　　11、资本证券定义：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。(持有者有收入请求权)

　　12、有价证券的主要形式指：资本证券。

　　13、属于商品证券的有：提货单、运货单、仓库栈单等

　　14、货币证券主要有2大类：1商业证券(主要是商业汇票和商业本票);2银行证券(银行汇票、银行本票、支票)

　　15、有价证券种类：按证券发行主体区分、按是否在交易所挂牌区分、按募集方式区分、按证券所代表的权利性质区分。

　　16、按发行主体分类：政府证券、政府机构证券、公司证券。

　　17、中央债券也称：国债，通常由一国财政部发行。

　　18、我国目前不允许：除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。

　　19、我国目前不允许：政府机构发行债券。

　　20、公司证券范围：股票、公司债券、商业票据等。

　　21、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融“证”券，其中尤以金融“债”券最为常见。

　　22、按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券。

　　23、上市证券(定义)：经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。

　　24、非上市证券(定义)：未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

　　25、非上市证券：“不允许”在证券交易所交易，“但可以”在其他证券交易市场发行和交易。

　　26、属于非上市证券的有：凭证式国债、电子储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票。

　　27、按募集方式分类：公募证券、私募证券。

　　28、公募证券：通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。

　　29、私募证券：向少数特定的投资者发行的证券，审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

　　30、属于私募证券的形式有：我国信托投资公司发行的信托计划、商业银行和证券公司发行的理财计划、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券。