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2011证券从业考试《证券市场基础知识》:第一章

考试吧发布:2011证券从业考试《证券市场基础知识》:第一章

  第二节 证券市场参与者

  一、证券发行人

  (一)公司(企业)

  (二)政府和政府机构

  二、证券投资人

  (一)机构投资者

  1.政府机构

  2.金融机构

  3.企业和事业法人

  4.各类基金:证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

  在大多数国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

  在我国,社保基金也主要由两部分组成:一部分是社会保障基金。另一部分是社会保险基金。社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

  (二)个人投资者

  个人投资者是指从事证券投资的社会自然人,他们是证券市场最广泛的投资者。

  (三)投资者的风险特性与投资适当性

  不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

  投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

  投资适当性原则经常被违反。首先,投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息;其次,由于投资者自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平;最后,投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。

  三、证券市场中介机构

  (一)证券公司

  (二)证券服务机构

  四、自律性组织

  五、证券监管机构

  第三节 证券市场的产生与发展

  对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

  从2004年1月1日起,香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格,只需通过内地法律法规培训和考试,无需通过专业知识考试;从2006年1月1日起,允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构;从2008年1月1日起,允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构,经营有关业务。

  截至2008年年底,分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

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