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金融市场基础知识考点:资信评级机构备案

来源:考试吧 2022-5-24 7:06:23 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“金融市场基础知识考点:资信评级机构备案”,更多关于证券从业资格考试真题答案等信息,请访问考试吧证券从业资格考试网。

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  【资信评级机构备案

  资信评级机构向中国证监会备案,应当报送下列材料∶

  (1)证券评级机构备案表。

  (2)营业执照复印件。

  (3)全球法人机构识别编码。

  (4)股权结构说明,包括注册资本、股东名单及其出资额或者所持股份,股东在本机构以外的实体持股情况,实际控制人、受益所有人情况。

  (5)董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件。【董监高】

  (6)主要股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、高级管理人员未因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚、或者因犯罪被剥夺政治权利的声明,以及主要股东、实际控制人,受益所有人的信用报告。【声明+信用报告】

  (7)营业场所、组织机构设置及公可治理情况。

  (8)独立性、信息披露以及业务制度说明。

  (9)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益考虑,合理要求的与证券评级机构及其相关自然人有关的其他材料。

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