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2014证券从业资格《证券交易》要点解析:第二章1

来源:考试吧 2014-2-27 10:02:35 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  第二章证券交易程序

  考纲分析

  熟悉证券交易的基本程序。

  掌握证券账户的种类。

  掌握开立证券账户的基本原则和要求。

  要点解析

  第一节证券交易程序概述

  要点一

  证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

  一、开户

  证券账户和资金账户。

  二、委托

  1.投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为“委托”。

  2.委托指令形式:

  (1)整数委托和零数委托;

  (2)买进委托和卖出委托;

  (3)市价委托和限价委托;

  (4)当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托。

  【例题1·单选题】

  委托指令根据(  ),有买进委托和卖出委托。

  A.委托时效限制

  B.买卖证券的方向

  C.委托价格限制

  D.委托订单的数量

  【答案】B

  【例题2·单选题】

  委托指令根据(  ),有市价委托和限价委托。

  A.买卖证券的方向

  B.委托时效限制

  C.委托价格限制

  D.委托订单的数量

  【答案】C

  【例题3·单选题】

  委托指令根据(  ),有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

  A.买卖证券的方向

  B.委托价格限制

  C.委托订单的数量

  D.委托时效限制

  【答案】D

  3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种:口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

  熟悉证券托管和证券存管的概念。

  掌握我国证券托管制度的内容。

  掌握委托指令的内容。

  熟悉证券委托的形式。

  掌握委托受理的手续和过程。

  掌握委托执行的申报原则和申报方式。

  熟悉委托指令撤销的条件和程序。

  掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

  熟悉证券买卖中交易费用的种类。

  掌握各类交易费用的含义和收费标准。

  熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

  要点二

  三、成交

  1.在成交价格确定方面,一种是通过买卖双方直接竞价形成,另一种是由交易商报出,投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

  2.订单匹配的原则,优先原则主要有:价格优先原则、时间优先原则、按比例分配优先原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则。各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。

  四、结算

  1.证券结算的两个方面是清算和交收。

  2.清算和交收的定义。

  【例题4·不定项选择题】

  在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有(  )。

  A.经纪商优先原则

  B.价格优先原则、时间优先原则

  C.按比例分配原则、数量优先原则

  D.客户优先原则、做市商优先原则

  【答案】ABCD

  【例题5·不定项选择题】

  在订单匹配原则方面,我国采用(  )。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.客户优先原则

  D.经纪商优先原则

  【答案】AB

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