(二)会员资格的申请与审批

　　(三)日常管理

　　1.证券交易所会员应当设会员代表1名，会员应当设会员业务联络人1～4名。

　　2.证券交易所会员应当向证券交易所履行下列

　　定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告;证券交易所规定的其他定期报告义务。

　　(四)监督检查和纪律处分1.监督检查。

　　证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理等措施。

　　2.纪律处分。

　　(1)在会员范围内通报批评;

　　(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;

　　(3)暂停或者限制交易;

　　(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。

　　【例题20·不定项选择题】

　　证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施( )。

　　A.在会员范围内通报批评B.取消交易权限

　　C.暂停或者限制交易

　　D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

　　要点十二

　　二、交易席位和交易单元

　　(一)交易席位的含义

　　交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行

　　交易的固定位置，其实质上还包括了交易资格的含义。

　　(二)交易席位的管理

　　1.证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

　　2.证券交易所会员取得席位后，享有下列权利(以深圳证券交易所为例)：

　　(1)进入证券交易所参与证券交易;

　　(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权;

　　(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权;(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权;

　　(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。

　　3.证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。席位只能在会员间转让;会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让;对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。

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