十一、根据概念的分类出题。

　　概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。

　　根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。

　　这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。

　　例如：

　　1.批量证券转托管可分为( )两种方式

　　A.整体转托管、批量报盘转托管 B.整体转托管和部分转托管

　　C.批量报盘转托管和部分转托管 D.部分转托管和批量转托管

　　2.证券经纪商在证券市场中所起的作用有( )。

　　A.充当证券买卖的媒介 B.进行证券的买卖

　　C.提供咨询服务 D.决定证券市场的价格

　　3.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。

　　A.中国结算公司上海、深圳分公司

　　B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

　　C.商业银行和证券交易所

　　D.中国结算公司境外B股结算会员

　　十二、根据工作程序出题。

　　证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。

　　这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。

　　例如：

　　1.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为：( )。

　　A.甲、乙、丙、丁 B.乙、甲、丁、丙

　　C.丁、乙、甲、丙 D.丁、乙、丙、甲

　　2.中国结算上海分公司交收系统于( )晚进行T+0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T+0实收实付金额。

　　A.T-1 B.T+0 C.T+1 D.T+2

　　3.结算公司依据T日清算数据，于( )对托管人所托管合格投资者的证券账户余额进行记增或记减处理，完成证券交收。

　　A. T日当晚 B. T+1日 C. T+1晚日 D. T+2日

　　4.中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算时，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在( )可用。

　　A.R日 B.R+1日 C.R+2日 D.R+3日

　　5.中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。

　　A.交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司

　　B.中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额)

　　C.中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额

　　D.中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令