E 连续120个交易日成交量低于300万股 上交所收盘价,深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市
上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行,(交易时间为9:30~11:30, 13:00~14:00),每笔买卖报价数量为5000手的整数倍
固定收益平台实行净价申报,最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10% ,1手为1000元面值
公布卖买最大5家营业部的条件:A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金) B价格振幅达到15%的前3只 C换手率达到20%的前3只
异常波动情形:A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST,*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%
C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%
QFII境 内 证券投资制度启动于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超过10%,所有QFII持有一家总数不超过20%
分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1日红股到帐 配股认购于R+1日开始,认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1~R+6日停牌
如开股东大会上市公司提前30天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元 。但单笔赎回份额不超过99999999份
权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,行权 以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05%
代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿,净资本不低于5亿 报价转让的每笔委托数量应在3万股以上,股份和资金T+1到帐
IB业务的资格条件:1)前6个月风险指标合规 2)资金第三方存管 3)控股期货公司或者同时被控股 4)公司总部5名,营业部2名具有期货从业资格人员 5)已建立相关的业务规则,内部控制,风险隔离制度 6技术系统达标
证券自营最低注册资本1亿,净资本不低于5000万 自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年
每半年,一年后的30日报证监会证券自营的情况
资产管理业务要求净资本不低于2亿元,3年以上证券自营,资产管理的从业经历人员不少于5人
集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿,非限定性集合资产的净资本不少于5亿元
定向资产管理,单个客户不低于100万元 ,限定性集合单个客户不低于5万,非限定性不低于10万
集合资产计划批准后6个月内启动推广,60个工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿,参与多个计划不得超过公司净资本的15%
资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%,一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%
资产计划投于关联公司不得超计划的3%,集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值,4个月报年度审计
融资融券试点的条件:A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿
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