2009年证券从业考试《证券交易》知识点：第二章

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　　第二章 证券经纪业务(1-10)

　　第一节 证券经纪业务的含义和特点

　　一、证券经纪业务的含义;证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。

　　二、不能成为证券交易委托人的条件;证券经纪商的作用;从事证券经纪业务所必须具备的条件;经纪关系的确立：签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。

　　三、委托人的权利与义务;证券经纪商的权利与义务;证券经纪业务中的禁止行为;证券经纪业务的特点。

　　第二节 登记存管

　　一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户;开立证券账户的基本原则：合法性、真实性;自然人开户的要求;法人开户的要求;B股投资者开户的要求;股权登记的申请;新股发行的股权登记;送配股及转配股的股权登记。

　　二、证券存管的含义;上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易;深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管;证券上市前和上市后的存管。

　　第三节 委托买卖

　　一、开设资金账户的要求;办理资金存取的主要方式：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取;各种存取方式的要求。

　　二、委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容;委托形式：柜台委托和非柜台委托;非柜台委托的形式：电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。

　　三、委托受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券;申报原则：时间优先、价格优先;申报方式：有形席位申报、无形席位申报;委托撤销的条件及程序。