第九章第三节 证券分析师自律组织
一、中国证券分析师自律组织
在世界各国,证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体;会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员;会员从组织中享受各种便利和服务,并服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。
证券分析师组织的功能主要有以下几项:
(1)为会员进行资格认证。
(2)对会员进行职业道德、行为标准管理。
(3)证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。
我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会(Securities Analysts Association of China,SAAC)于2000年7月5日在北京成立。2002年12月13日,在中国证券业协会机构设置过程中,根据中国证券业协会第三次会员大会通过的第三届常务理事会决议内容,设立协会内设议事机构——中国证券业协会证券分析师委员会,成为中国证券业协会设立的11个专业委员会之一。除对国际组织继续保留和使用SAAC名称外,原分析师专业委员会的基本业务工作职能转移至新设立的证券分析师委员会。
中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。自律规范的确立
弥补了法律规范的不足,为证券投资咨询行业的运作和证券分析师执业提供有效的保障。
中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于证券分析师的继续教育,促进证券分析的深入,评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩,开展会员之间以及与境外同行的业务交流,从而促进证券分析师业务能力的提高,为证券分析师职业的专家化提供组织保障。
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会,同年先后成为其教育委员会与倡议委员会成员,并于当年l2月的ASAF年会上当选亚洲证券分析师联合会执行委员会委员。2001年10月,中国证券业协会证券分析师专业委员会致函国际注册分析师协会(ACIIA),申请以融资会员的身份加入,并在同年ll月的ACIIA理事会上,正式加入国际注册分析师协会,并当选为该组织的理事会理事。
例9—6(2012年3月真题·单选题)通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A.1
B.2
C.3
D.5
【参考答案】 C
例9—7(2012年3月真题·单选题)我国证券分析师行业自律组织是( )。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
D.证券交易所投资分析师协会
【参考答案】 C
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