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证券从业资格考试
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2009年证券考试《发行与承销》串讲:第十一章

2009年证券从业资格考试全国统考已经日益临近。考试吧特整理了2009年证券从业考试证券发行与承销各章重点串讲,帮助考生梳理知识点,加强理解。

  欢迎进入:2010证券课程免费试听  更多信息请访问:证券从业考试论坛

  第十一章 外资股的发行

  了解境内上市外资股投资主体的条件。熟悉增资发行境内上市外资股的条件。熟悉境内上市外资股的发行方式。

  熟悉H股的发行方式与上市条件。熟悉企业申请境外上市的要求。了解H股发行的工作步骤以及发行核准程序。

  熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。了解外资股招股说明书的形式、内容、编制方法。熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。

  第一节 境内上市外资股的发行

  1、 B股的定义

  2、 上市外资股的条件:发起人认购总股本不少于公司拟发行股本总额的35%

  3、 申请增资发行境内上市外资股的条件:公司净资产总值1.5亿,从前一次申请到现在没发生问题;连续三年盈利

  4、 聘请中介的相关问题

  5、 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立

  第二节 H股的发行与上市

  1、 H股的发行方式:公开发行+国际配售

  2、 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件:盈利和市值

  3、 公众股持有股份市值和持股量的要求

  第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市

  1、 运作的历史要求 P309

  2、 市值要求

  3、 公众持股市值与持股量的要求

  第四节 境内上市公司所属企业境外上市

  1、 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合的条件P310

  第五节 外资招股说明书的制作

  1、 外资照顾说明书是邀约邀请

  第六节 国际推介与分销

  1、 预路演的介绍

  2、 路演的推介

  3、 发行准备的便利性因素

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