更多
首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航 -
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 历年真题 > 市场基本法律法规 > 正文

2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案11

来源:考试吧 2021-1-6 19:51:50 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案11,更多关于证券从业资格考试信息,请访问考试吧证券从业资格考试网。

  股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份()不得传让

  Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内

  Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内

  Ⅲ在离职后半年内

  Ⅳ在离职后一年内

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:

  公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

  考点:股份有限公司股份转让的相关规定熟悉

  章节:第一章第二节

  下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有()

  Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户

  Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷,将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务

  Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务

  Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由中国结算系统予以确认

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:

  约定购回式证券交易,是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

  证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。

  证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。

  考点:股票约定购回式的主要规则熟悉

  章节:第三章第五节

  下列存托凭证存托人承担责任的说法,错误的是()

  Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人受到连带赔偿责任

  Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人承担补充赔偿责任

  Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人承担按份赔偿责任

  Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人不承担连带赔偿责任

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:

  存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人承担连带赔偿责任。

  考点:存托凭证存托人职责掌握

  章节:第三章第一节

  证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有()

  Ⅰ责令改正

  Ⅱ监管谈话

  Ⅲ出具警示函

  Ⅳ市场禁入措施

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:

  证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

  考点:监管部门对资产管理业务的监管措施掌握

  章节:第三章第八节

  下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()

  Ⅰ《证券公司监督管理条例》

  Ⅱ《公司债券承销业务规范》

  Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》

  Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:

  规定主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券公司内部控制指引》以及《证券公司证券自营业务指引》等。

  考点:证券公司自营业务的主要法律法规了解

  章节:第三章第六节

扫描/长按二维码帮助证券从业考试技巧
了解证券从业报考资讯
下载证券考试考点讲义
了解证券从业考试技巧
下载各科历年真题试卷

万题库下载 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

  相关推荐

  2021年证券从业考试报考指南经验技巧模拟题

  2021证券从业资格报名时间报名流程报名入口

  2021证券从业资格考试时间考试科目 考试大纲

  2021证券从业资格考试费用证券从业资格报名条件

  历年证券从业资格考试真题及答案|解析|估分|下载汇总

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 小然 报名
在线课程
全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2020年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2021年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
在线
咨询
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:gaoxiaoliang