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2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案10

来源:考试吧 2021-1-6 19:50:49 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2020年11月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案10,更多关于证券从业资格考试信息,请访问考试吧证券从业资格考试网。

  根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司的融资管理应符合的要求包括()

  Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

  Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和胞资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额

  Ⅲ加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当限额管理

  并不定期评估市场融资和资产交现能力

  Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响

  A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:

  (1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。(3)加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。

  考点:证券公司融券管理的基本要求了解

  章节:第二章第二节

  下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法,正确的有()。

  Ⅰ未经法注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,并处罚款

  Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的可以不追究责任

  Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织,指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,依规只对发行人进行处罚

  Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处罚款

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:

  根据《证券法》第百八十条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。根据《证券法》第一百八十一条的规定,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上1000万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

  考点:违反证券发行规定的法律责任熟悉

  章节:第一章第四节

  根据《期货交易管理条例》,下列关于期货交易所职责的说法,错误的是()

  Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务

  Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市

  Ⅲ期货交易所组织结算和交割,但不得组织与监督交易

  Ⅳ为期货交易提供集中履约,但期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

  A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  B.Ⅲ 、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:A

  参考解析:

  期货交易所履行下列职责:1.提供交易的场所、设施和服务;2.设计合约,安排合约上市;3.组织并监督交易、结算和交割;4.为期货交易提供集中履约担保;5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理;6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

  期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

  考点:期货交易所的职责熟悉

  章节:第一章第六节

  下列关于证券交易所风脸基金制度的说法,正确的有()

  Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金

  Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理

  Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户

  Ⅳ证券交易所不得擅自使用风险基金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:

  证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。

  考点:证券交易所风脸基金制度熟悉

  章节:第一章第四节

  根据《证券公司全面风险管理规范》,全面风险管理体系应当包括()

  Ⅰ可操作的管理制度,健全的组织架构

  Ⅱ专业的人才队伍

  Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系

  Ⅳ有效的风险应对机制

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:

  全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

  考点:全面风险管理体系掌握

  章节:第二章第二节

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