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2012年9月证券从业资格证券交易真题及答案

来源:考试吧 2015-4-14 9:05:46 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  141.按照我国现行有关制度规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。(  )

  142.融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。(  )

  143.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是:基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的80%。(  )

  144.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定,主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。(  )

  145.在现阶段,我国A股的配股权证不挂牌交易,但允许转托管。(  )

  146.在证券交易过程中,买卖双方成交后,买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。(  )

  147.对于采用会员制的证券交易所,只有其会员才能在交易所中进行交易。(  )

  148.集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利,也不保证最低收益。(  )

  149.配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。(  )

  150.代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。(  )

  151.在新股上网定价发行方式下,投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。(  )

  152.证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。(  )

  153.全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商,可以延长回购期限。(  )

  154.根据上海证券交易所相关规定,若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日,则红利应在T+3日到达投资者账上。(  )

  155.在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识。(  )

  156.集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。(  )

  157.上海证券交易所买断式回购在报价时,按资金年收益率进行申报。(  )

  158.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依据有关法律、法规和相关规定,与客户签订资产管理合同,将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合,以实现客户资产安全稳定增值的行为。(  )

  160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。(  )

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