31.下列关于一些法律责任陈述正确的是——。

　　A.为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改;

　　在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件。

　　B.上市公司增发完成后, 未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，

　　不再受理该公司发行新股的申请。

　　C.上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。

　　D.上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请。

　　32.下列不是影响发行价格的因素的有——。

　　A. 投资者的偏好 B. 未来再次发行股票的可能性

　　C. 发展潜力 D.净资产 E.发行数量

　　33.国债发行的目的有——。

　　A. 平衡财政投资 B. 进行宏观调控 C. 解决临时资金不足 D. 归还债务本息

　　34.债券发行方式有——。

　　A. 私募发行 B. 公募发行 C .定向发行 D.公开发行

　　35.涉及债券收益的税收有——。

　　A. 利息所得税 B. 印花税 C.利息预扣税 D. 资本税

　　36.证券评级机构再债券评级过程中主要根据下面哪几个因素——。

　　A. 债券发行人的经营状况 B. 债券发行人的偿债能力

　　C. 债券发行人的资信状况 D. 投资人承担的风险水平

　　37.如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券——。

　　A. 前一次发行的公司债券尚未募足 B. 连续亏损三年

　　B. 公司未按规定进行信息披露

　　D. 对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

　　38.下列关于可转换公司债券叙述正确的是——。

　　A .它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。

　　B .可转换债券采取不记名式无纸化发行方式

　　C. 期限最短可为1 ，最长为5年

　　D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承

　　39.我国债券发行方式有——。

　　A. 公开招标方式

　　B. 承销包销方式

　　C. 行政分配式

　　D. 私募方式

　　40.公司发行可转换债券应该符合的条件有——。

　　A. 最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6%上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%

　　B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70%

　　C. 累计债券余额不超过公司净资产额的40%

　　D. 可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元

　　E. 有具有代为清偿债务能力的保证人的担保

　　41.发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括——。

　　A.发行费用概算 B.每股面值 C.总股本 D.每股发行价 E.承销方式

　　42.与发行人有关的风险因素有——。

　　A.市场风险 B.财务风险 C.政策性风险 D.管理风险 E.业务经营风险

　　43.国际债券的发行方式主要有——。

　　A.公募 B.私募 C.代销 D.全额包销 E.余额包销

　　44.企业债券的承销方式有——。

　　A.代销 B.全额包销 C.助销 D.余额包销 E.转销

　　45.债券利息支付方式一般为——。

　　A.以单利计付利息一次性付息 B.以复利计付利息一次性付息 C.以贴现方式计付利息一次性付息

　　D.以连续利息计付利息一次性付息

　　E.分次付息

　　46.债券的发行价格——。

　　A.只能等于面值 B.可以等于面值 C.可以低于面值D.可以高于面值 E.不可以高于面值

　　47.国际债券的发行条件主要有——。

　　A.资信评级 B.票面利率 C.担保 D.承销商 E.偿还期限

　　48.国际债券的偿还方式——。

　　A.可以是债券期满一次偿还 B.只能是债券期满一次偿还 C.可以在中途开始偿还

　　D.不可以在中途偿还 E.A或C

　　49.信息披露的原则是——。

　　A.真实性原则 B.完整性原则 C.准确性原则 D.连续性原则 E.及时性原则

　　50.发行人应披露的关联方有——。

　　A. 控股股东 B.对控股股东有实质影响的自然人 C.发行人参与的联营企业

　　D.控股股东参股的企业 E.关键管理人员控制的企业

　　51.应披露的关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的——。

　　A.股权关系 B.人事关系 C.管理关系 D.商业利益关系 E.血缘关系

　　52.发行人应披露的关联交易主要包括——。

　　A.代理 B.提供劳务 C.租赁 D.委托经营 E.担保

　　53.发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括——。

　　A.股票代码 B.总股本 C.股票简称 D.本次上市流通股本 E.可流通股本

　　54.发行人应在上市公告书绪言部分披露——。

　　A. 编制上市公告书依据的法律、法规名称

　　B.股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等

　　C .股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等

　　B. 本上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系

　　E.披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等

　　55.在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括——。

　　A.募股资金总额 B.发行费用总额及项目 C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构

　　D.发行数量 E.发行方式

　　56.在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的

　　其他重要事项，主要包括——。

　　A.发行人住所的变更 B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化 C.主要业务发展目标的进展

　　D.重大会计政策的变动 E.会计师事务所的变动

　　57.购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容——。

　　A.关联交易方 B.交易内容 C.定价原则 D.交易价格 E.交易金额

　　58.在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容——。

　　A.定价原则 B.资产的帐面价值 C.评估价值 D.转让价格 E.结算方式及获得的转让收益

　　59.在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括——。

　　A.发行股票的种类、每股面值、股份数量 B.预计募集资金总额 C.股权登记日和除权日 D.承销期间的停牌、

　　复牌及新股上市的时间安排 E.收款银行

　　60.在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项——。

　　A.承销方式(包销或代销) B.承销期的起止时间 C.全部承销机构的名称及其承销量

　　D.发行费用 E.发行人律师事务所

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