首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 证券市场基础知识 > 正文

2014年11月证券《市场基础知识》试题及答案1

来源:考试吧 2014-11-25 9:00:01 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2014年11月证券《市场基础知识》权威试题及答案”,望给备考2014年证券从业资格考试的考生带来帮助!
第 1 页:单项选择题
第 4 页:多项选择题
第 6 页:判断题
第 8 页:单项选择题答案及解析
第 10 页:多项选择题答案及解析
第 11 页:判断题答案及解析

  41.债券发行的定价方式以(  )最为典型。

  A.询价方式

  B.公开招标

  C.协商定价方式

  D.上网竞价方式

  42.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是(  )。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

  B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为l0%以上

  C.公司股本总额不少于人民币5000万元

  D.公司在最近5年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

  43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后(  )分钟集合竞价的方式产生。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  44.代办股份转让系统始建于(  )。

  A.2004年10月

  B.2003年6月

  C.2002年10月

  D.2001年6月

  45.关于中证规模指数论述错误的是(  )。

  A.中证500指数属于中证规模指数

  B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

  C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

  D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次,每次调整的样本比例一般不超过100%

  46.最普通、最基本的股息形式是(  )。

  A.建业股息

  B.财产股息

  C.现金股息

  D.股票股息

  47.我国第一家专业性证券公司是(  )。

  A.国泰君安证券公司

  B.深圳特区证券公司

  C.中信证券公司

  D.华泰证券公司

  48.我国证券公司的设立实行审批制,由(  )依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。

  A.国务院

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国证监会

  49.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以(  )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  A.总资产

  B.净资产

  C.净资本

  D.净收益

  50.证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于(  )。

  A.3000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

  51.下列可以担任某证券公司独立董事的人员是(  )。

  A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

  B.从事证券、金融工作等5年以上,且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

  C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

  52.证券公司合规总监的履职保障不包括(  )。

  A.必要的工作条件

  B.知情权

  C.独立性

  D.监督权

  53.证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的(  )计算经纪业务风险资本准备。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  54.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于(  )起生效。

  A.2006年1月1日

  B.2006年5月1日

  C.2006年7月1日

  D.2006年10月1日

  55.根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行(  )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

  56.招股说明书的有效期为(  ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

  A.10个月

  B.6个月

  C.5个月

  D.3个月

  57.下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是(  )。

  A.降低非系统性风险

  B.降低系统性风险

  C.保护投资者

  D.保证证券市场的公平、效率和透明

  58.操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(  )的罚款。

  A.30万元以上l00万元以下

  B.20万元以上l00万元以下

  C.30万元以上300万元以下

  D.50万元以上300万元以下

  59.上市公司信息披露应遵循的原则不包括(  )。

  A.公平原则

  B.真实原则

  C.准确原则

  D.完整原则

  60.取得执业证书的人员,连续(  )年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

上一页  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10  ... 下一页  >> 

  相关推荐

  考试吧推荐:2014年11月证券从业资格备考冲刺专题

  2014证券从业考题大数据预测 仅限800席 马上去抢!热点文章

  2014考试大纲 | 第四场证券从业准考证打印须知

  2014证券从业《基础知识》/《证券交易》冲刺提分试卷及答案汇总热点文章

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:yanghailin