41.【答案】ABD

　　【解析】股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类，前者又有相对法和综合法之分;后者是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

　　42.【答案】ABC

　　【解析】深圳证券交易所选取成分股的一般原则包括：(1)有一定的上市交易时间：(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准; (3)交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准。根据以上标准，再结合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。43.【答案】BCD

　　【解析】我国的基金指数由中证基金指数系列(以2002年12月31日为基日，基点为1 000点)、上证基金指数(以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，基日指数为1000点)和深证基金指数(以2000年6月30日为基日，基日指数为1 000点)组成。

　　44.【答案】ABC

　　【解析】证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　45.【答案】ABC

　　【解析】集合计划资产投资于一家公司发行的证

　　券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的10%。证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券不得用于回购。

　　46.【答案】ABC

　　【解析】D选项，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

　　47.【答案】ACD

　　【解析】B选项属于二证券资产管理业务的具体业务范围。

　　48.【答案】CD

　　【解析】合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8每以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

　　49.【答案】BCD

　　【解析】《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》将董事、监事纳入任职资格监管范围，并明确了证券公舌高级管理人员的范围。证券公司高管人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职责的人员。

　　50.【答案】ABC

　　【解析】监事会可检查公司财务，监督董事会、经理层履行职责的情况，对董事及经理层人员的行为进行质询，要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为，提谚召开临时股东会，组织对高级管理人员进行离任审计以及行使法律法规和公司章程规定的其他职权。更换经理层人员是董事会的职权。

　　51.【答案】BCD

　　【解析】A选项，评估机构的实有资本不得少于30万元人民币。

　　52.【答案】ABC

　　【解析】D选项，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录是申请证券评级业务许可的资信评级机构应具备的条件。

　　53.【答案】ABCD

　　【解析】《证券法》的主要修订内容包括： (1)完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量; (2)加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险;(3)加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度;(4)完善证券发行、证券交易衣证券登记结算制度，规范市场秩序;(5)完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度;(6)强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为;(7)对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。

　　54.【答案】BD

　　【解析】我国《公司法》第一百四十三条规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： (1)减少公司注册资本： (2)与持有本公司股份的其他公司合并; (3)将股份奖励给本公司职工：(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

　　55.【答案】ABCD

　　【解析】参见《证券公司融资融券业务试点管理办法》第一条。

　　56.【答案】ABD

　　【解析】C选项，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户。

　　57.【答案】ABC

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

　　58.【答案】AB

　　【解析】内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。CD两项属于欺诈客户行为。

　　59.【答案】ABCD

　　【解析】证券业从业人员诚信信息的用途除ABCD四项外，还包括：(1)作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据：(2)作为境内外其他金融监营机构对有关人员进行任职资格审核的参考;(3)作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据; (4)作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考; (5)其他合法用途。

　　60.【答案】ABCD

　　【解析】参见《证券业从业人员执业行为准则》第五条。由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，而且有对职业道德等方面的要求，它对从业人员要求的宽度与深度都高于一般法律规定。

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