41、下列不属于证券市场监管意义的是(　　)。

　　A.保障广大投资者合法权益的需要

　　B.发展和完善证券市场体系的需要

　　C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

　　42、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是(　　)。

　　A.电子股发行量加权股价指数

　　B.金融股发行量加权股价指数

　　C.22种产业分类股价指数

　　D.发行量加权股价指数

　　43、我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向(　　)提出申请。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国人民银行

　　44、证券交易所的“卫星市场”是(　　)。

　　A.证券投资基金市场

　　B.政府债券市场

　　C.金融衍生工具市场

　　D.场外交易市场

　　45、 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年5月1日

　　C.2006年7月1日

　　D.2006年10月1日

　　46、下列不属于建构模块工具的是(　　)。

　　A.金融互换

　　B.金融期权

　　C.金融期货

　　D.结构化金融衍生工具

　　47、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后(　　)个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　48、 IB制度起源于(　　)，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。

　　A.日本

　　B.法国

　　C.美国

　　D.德国

　　49、货币市场基金的优点不包括(　　)。

　　A.资本安全性高

　　B.可以避险套利

　　C.购买限额低

　　D.收益较高

　　50、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为(　　)。

　　A.6个月以上24个月以下

　　B.6个月以上l2个月以下

　　C.12个月以上24个月以下

　　D.12个月以上l8个月以下

　　51、关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是(　　)。

　　A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

　　B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF

　　C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份

　　D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等

　　52、债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做(　　)。

　　A.以价格为标的的荷兰式招标

　　B.以价格为标的的美式招标

　　C.以收益率为标的的荷兰式招标

　　D.以收益率为标的的美式招标

　　53、中小企业股票的收盘价通过收盘前最后(　　)分钟集合竞价的方式产生。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　54、(　　)不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

　　A.财产股息

　　B.负债股息

　　C.股票股息

　　D.建业股息

　　55、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以(　　)确定股票发行价格。

　　A.累计询价方式

　　B.询价方式

　　C.上网竞价方式

　　D.协商定价方式

　　56、依照不同的发行本位，国债可以分为(　　)。

　　A.流通国债与非流通国债

　　B.实物国债与货币国债

　　C.短期国债与中长期国债

　　D.实物债券与货币债券

　　57、证券公司内部控制的目标不包括(　　)。

　　A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

　　B.防范经营风险和道德风险

　　C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

　　D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　58、关于证券公司净资本的叙述，错误的是(　　)。

　　A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

　　B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

　　59、公司股权分置改革的动议，原则上应当由(　　)一致同意提出。

　　A.董事会

　　B.高级管理人员

　　C.全体流通股股东

　　D.全体非流通股股东

　　60、下列不属于独立衍生工具的是(　　)。

　　A.可转换公司债券

　　B.互换和期权

　　C.期货合同

　　D.远期合同

　　编辑推荐：

　　2013年第四次证券从业人员资格考试公告

　　2013年证券从业资格考试全五科模拟试题(72套)

　　编辑推荐：2001-2013证券从业资格考试真题汇编