查看汇总：2013证券从业《市场基础知识》全真冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　1、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有(　　)。

　　A.国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　B.企业债券

　　C.公司债券

　　D.企业中期票据

　　2、英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是(　　)年。

　　A.1771

　　8.1772

　　B.1773

　　C.1774

　　3、证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于(　　)。

　　A.行情监控

　　B.交易监控

　　C.证券监控

　　D.资金监控

　　4、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　5、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，(　　)是证券交易所的最高权力机构。

　　A.监察委员会

　　B.理事会

　　C.会员大会

　　D.总经理

　　6、股票投资风险的内涵是指预期收益的(　　)。

　　A.确定性

　　B.永久性

　　C.不确定性

　　D.可接受性

　　7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过(　　)个交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　8、行业分类的依据主要是公司(　　)的来源比重。

　　A.收入或利润

　　B.原材料

　　C.负债

　　D.总资产

　　9、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由(　　)受理。

　　A.国务院

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国家外汇管理局

　　10、下列关于LOF的阐述，错误的是(　　)。

　　A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金

　　B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回

　　C.LOF是一种封闭式基金

　　D.LOF的申购和赎回均以现金进行

　　11、我国 《 上市公司证券发行管理办法 》 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前(　　)名股东的。可以由上市公司自行销售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　12、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为(　　)。

　　A.累积优先股

　　B.非参与优先股

　　C.参与优先股

　　D.非累积优先股

　　13、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定(　　)。

　　A.实行退市风险警示

　　B.实行其他特别处理

　　C.暂停其股票上市交易

　　D.终止股票上市交易

　　14、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是(　　)。

　　A.针对机构投资者发行

　　B.采用实名制，不可流通转让

　　C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

　　D.采用电子方式记录债权

　　15、 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指(　　)。

　　A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

　　B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券

　　D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

　　16、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(　　)的不同划分的。

　　A.投资者的买卖行为

　　B.合约履行时间

　　C.基础工具

　　D.时间标准

　　17、 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以(　　)除以发行在外的普通股票的股数求得的。

　　A.总资产

　　B.净资产

　　C.总股本

　　D.总股数

　　18、 1918年夏天成立的(　　)是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　A.北平证券交易所

　　B.青岛市物品证券交易所

　　C.天津市企业交易所

　　D.上海华商证券交易所

　　19、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将(　　)交存于公司。

　　A.股东身份证明

　　B.股票

　　C.资产证明

　　D.股东名册

　　20、对社会公益基金认识错误的是(　　)。

　　A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

　　B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

　　C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

　　D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

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