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2013年证券从业《基础知识》高分冲刺卷第三套

来源:考试吧 2013-10-6 17:00:00 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理“2013年证券从业《基础知识》高分冲刺卷”帮助各位考生轻松备考,顺利通关!

  31.认股权证在多数情况下与( )同时发行。

  A.债券

  B.优先股

  C.普通股

  D.期货

  AB

  优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力,降低发行成本

  32.假设:以EVt表示期权在t时点的内在价值,x表示期权合约的协定价格,St表示该期权基础资产在t时点的市场价格,m表示期权合约的交易单位,则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。

  A.EVt=(St-x).m(St》x)

  B.EVt=O(St≥x)

  C.EVt=O(St≤x)

  D.EVt=(x-St).m(St

  AC

  33.优先股的优先权主要表现在( )。

  A.认股权

  B.分配剩余资产

  C.分配公司收益

  D.公司经营表决权

  BC

  34.基金投资人享有基金的( )。

  A.信息知情权

  B.经营管理权

  C.表决权

  D.收益权

  ACD

  35.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成,主体是金融市场的中介机构。下面( )是金融市场主体。

  A.中国人民银行

  B.银行

  C.非银行金融机构

  D.企业

  BC

  36.金融时报证券交易所指数包括( )。

  A.金融时报工业股票指数

  B. FT-200 指数

  C.100 种股票交易指数

  D.综合精算股票指数

  ACD

  37.证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。

  A.交易费用

  B.会员费用

  C.席位费用

  D.印花税用

  ABC

  这是《证券法》第一百一十六条的规定。

  38.关于ETF描述正确的是( )。

  A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

  B.ETF出现于20世纪90年代初期

  C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

  D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

  ABCD

  39.公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.公司最近3年连续亏损

  ABC

  第六十条 公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:

  (一)公司有重大违法行为;

  (二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;

  (三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;

  (四)未按照公司债券募集办法履行义务;

  (五)公司最近二年连续亏损。

  40.根据《证券法》规定,上市公司收购报告书应载明下列事项( )。

  A.收购目的

  B.收购期限及收购价格

  C.收购所需资金额及资金保证

  D.收购入关于收购的决定

  ABCD

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